三堂會審 | 用受(shou)賄所得(de)向他(ta)人放貸收息如何認定(ding)

　　從江蘇連(lian)云港(gang)堿業有限公司(si)原黨委副(fu)書記(ji)、總(zong)經理李(li)清菊案說(shuo)起

　　制圖：王嬋(chan)

　　圖為江蘇省(sheng)連云港市紀委監委案件審理室、第八監督檢查室工作人員圍繞李清菊(ju)案有關問題進行討論。尚修竹 攝

　　特邀嘉賓

　　霍連升 連云港市(shi)紀委監(jian)委第八監(jian)督檢查室主任

　　劉(liu) 佺(quan) 連云(yun)港市紀(ji)委監(jian)委案件審理室(shi)副主任

　　張(zhang) 川 連云港市(shi)人民檢察(cha)院(yuan)第三檢察(cha)部(bu)主任

　　季 ;銳 連(lian)云港市海(hai)州區(qu)人民法(fa)院(yuan)黨組成員、副院(yuan)長

　　編者按

　　本案中，李(li)(li)清菊(ju)多次向(xiang)管理(li)和服務對象放貸共計400萬元，其中310萬元本金(jin)系受(shou)賄款，其通過放貸獲得(de)利息738.5萬元應(ying)如何認定(ding)？李(li)(li)清菊(ju)親(qin)屬張(zhang)某(mou)(mou)向(xiang)其借款90萬元，李(li)(li)清菊(ju)安排(pai)私營企業主李(li)(li)某(mou)(mou)某(mou)(mou)向(xiang)張(zhang)某(mou)(mou)出(chu)借該90萬元，后張(zhang)某(mou)(mou)陸續歸還部(bu)分借款，為何認定(ding)李(li)(li)清菊(ju)構成受(shou)賄，受(shou)賄數額如何計算？我們特(te)邀相關單(dan)位工作人員予(yu)以解析。

　　基本案情：

　　李(li)清菊，男，1994年3月(yue)加入中國共產黨。曾任(ren)南京化學(xue)工(gong)業(ye)集團有限公(gong)司連(lian)云(yun)港堿(jian)(jian)廠（以下簡(jian)稱(cheng)連(lian)云(yun)港堿(jian)(jian)廠）副(fu)廠長兼銷售處處長，中國純堿(jian)(jian)工(gong)業(ye)協會副(fu)會長，連(lian)云(yun)港堿(jian)(jian)業(ye)有限公(gong)司副(fu)總經(jing)理(li)，黨委(wei)副(fu)書記(ji)、總經(jing)理(li)等職。

　　違反(fan)廉潔紀律，通過民(min)間借貸(dai)等金(jin)融活動獲(huo)取(qu)大(da)額回(hui)報。2010年(nian)(nian)至(zhi)2021年(nian)(nian)，李清菊先后多次(ci)向管理(li)和服務對象陳某某放貸(dai)共計(ji)(ji)400萬(wan)(wan)元(yuan)人民(min)幣（幣種下同(tong)），獲(huo)取(qu)利息(xi)共計(ji)(ji)738.5萬(wan)(wan)元(yuan)。400萬(wan)(wan)元(yuan)本(ben)金(jin)中有310萬(wan)(wan)元(yuan)系受賄款，該310萬(wan)(wan)元(yuan)本(ben)金(jin)所獲(huo)利息(xi)共計(ji)(ji)635萬(wan)(wan)元(yuan)。

　　受賄(hui)罪。2000年至2022年，李(li)清菊利用(yong)擔(dan)任連(lian)云(yun)港堿廠副(fu)廠長(chang)、銷售處處長(chang)，連(lian)云(yun)港堿業有限公(gong)司副(fu)總經理、總經理等職務上(shang)的(de)便利，為相(xiang)關公(gong)司和個人在純堿運輸、純堿購銷、貨(huo)款(kuan)支付(fu)、職務提拔等事項(xiang)上(shang)謀取(qu)利益，先(xian)后多次(ci)收受他人財物折合共計863萬余元。

　　其(qi)中(zhong)，2000年至(zhi)2020年，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)利用(yong)職務上的(de)便利，為李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)實(shi)(shi)際控制的(de)多個公司在(zai)(zai)純堿運輸(shu)、純堿購銷等(deng)方面(mian)謀取利益(yi)。2009年，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)與李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)約定，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)繼續為李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)在(zai)(zai)純堿運輸(shu)等(deng)事項上提供幫助，由李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)支(zhi)付其(qi)日常所需開支(zhi)。2011年至(zhi)2015年，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)的(de)親(qin)屬(shu)張(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)因買房事宜向(xiang)其(qi)借(jie)款90萬元(yuan)，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)遂安(an)排李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)借(jie)給張(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)90萬元(yuan)。直至(zhi)2019年，張(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)在(zai)(zai)李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)的(de)幫助下實(shi)(shi)際歸還(huan)李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)27萬元(yuan)，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)向(xiang)李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)表示張(zhang)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)的(de)剩(sheng)余借(jie)款不再歸還(huan)，李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)表示同意，李(li)(li)(li)(li)清菊(ju)以借(jie)為名收受李(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)63萬元(yuan)。

　　2010年，李(li)清(qing)(qing)菊(ju)利用擔(dan)任中國純堿(jian)工業協會(hui)副會(hui)長等職務(wu)上的(de)便利，為南京某公(gong)(gong)司提供純堿(jian)行情信息等，該公(gong)(gong)司在(zai)李(li)清(qing)(qing)菊(ju)指導下獲得大額利潤。2010年，李(li)清(qing)(qing)菊(ju)收(shou)受該公(gong)(gong)司實際(ji)控制人劉某所送賄賂300萬元。

　　查處過程：

　　【立案(an)審(shen)查(cha)調(diao)查(cha)】2022年5月16日(ri)，連云港(gang)市紀委(wei)監(jian)委(wei)對李清菊涉嫌嚴重(zhong)違(wei)(wei)紀違(wei)(wei)法問題立案(an)審(shen)查(cha)調(diao)查(cha)；5月17日(ri)，經江(jiang)蘇省監(jian)委(wei)批準，對其采取留置措(cuo)施。

　　【移送審查起訴】2022年8月16日(ri)，經連云(yun)港(gang)市紀委常委會會議研究(jiu)，連云(yun)港(gang)市監委將李(li)清菊涉嫌受(shou)賄罪(zui)一案移送連云(yun)港(gang)市人民(min)檢察院。2022年9月30日(ri)，連云(yun)港(gang)市人民(min)檢察院指定海州區人民(min)檢察院審查起訴。

　　【黨紀政務處(chu)分(fen)(fen)】2022年8月24日，李清菊受到開除(chu)黨籍、開除(chu)公職處(chu)分(fen)(fen)。

　　【提起公(gong)訴】2022年(nian)10月(yue)28日(ri)，海州區人民檢察院以李清菊涉(she)嫌受賄罪向海州區人民法(fa)院提起公(gong)訴。

　　【一審判(pan)決】2023年4月3日，海州(zhou)區人民法院以李(li)清(qing)菊犯受賄罪，判(pan)處有期徒刑九年六個(ge)月，并處罰金(jin)60萬(wan)元。判(pan)決現已生效。

　　李清菊多次向管理和服務對象陳某某放貸共計400萬元，其中310萬元本金系受賄款，其所獲利息是受賄孳息還是違紀所得？

　　霍連升：經查，2010年，老板陳(chen)某(mou)某(mou)因開發的(de)(de)房地(di)產項(xiang)目面臨資(zi)金(jin)壓(ya)力，向李(li)清菊(ju)提出(chu)借錢周轉請(qing)求，約(yue)定年利率在(zai)15%上(shang)下。2010年至(zhi)2021年，李(li)清菊(ju)先后多次向陳(chen)某(mou)某(mou)出(chu)借資(zi)金(jin)共計(ji)400萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，獲取利息共計(ji)738.5萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，其中310萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)本(ben)金(jin)系受賄(hui)款(kuan)，該部分對應獲取利息635萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)。借款(kuan)本(ben)金(jin)既有李(li)清菊(ju)個(ge)人收入(ru)，也有收受他人賄(hui)款(kuan)，與之相對應產生的(de)(de)利息在(zai)性質上(shang)存在(zai)違紀所得和犯罪孳息的(de)(de)差異。

　　從概念上看(kan)(kan)，違(wei)紀(ji)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)是(shi)因違(wei)紀(ji)行為(wei)所(suo)(suo)(suo)(suo)獲(huo)得(de)(de)的(de)財(cai)產(chan)性(xing)利益或者(zhe)(zhe)非財(cai)產(chan)性(xing)利益，犯(fan)罪(zui)孳息(xi)是(shi)犯(fan)罪(zui)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)（因犯(fan)罪(zui)所(suo)(suo)(suo)(suo)獲(huo)財(cai)產(chan)性(xing)利益或者(zhe)(zhe)非財(cai)產(chan)性(xing)利益）中財(cai)產(chan)性(xing)利益獲(huo)得(de)(de)的(de)利益。從對應(ying)關(guan)系(xi)上看(kan)(kan)，違(wei)紀(ji)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)與(yu)犯(fan)罪(zui)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)相(xiang)對應(ying)，違(wei)紀(ji)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)孳息(xi)與(yu)犯(fan)罪(zui)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)孳息(xi)相(xiang)對應(ying)。在處置上，根(gen)據(ju)《中國(guo)共產(chan)黨紀(ji)律(lv)處分條(tiao)例》第(di)四十條(tiao)規定(ding)，對于違(wei)紀(ji)行為(wei)所(suo)(suo)(suo)(suo)獲(huo)得(de)(de)的(de)經濟利益，應(ying)當收繳(jiao)或者(zhe)(zhe)責令退賠。根(gen)據(ju)《中華人民共和國(guo)監察法(fa)實施條(tiao)例》第(di)二百零八條(tiao)規定(ding)，對查封、扣(kou)押、凍結的(de)涉(she)嫌職(zhi)務犯(fan)罪(zui)所(suo)(suo)(suo)(suo)得(de)(de)財(cai)物及孳息(xi)應(ying)當妥善保管(guan)，并(bing)制作《移送(song)司法(fa)機關(guan)涉(she)案財(cai)物清單》隨案移送(song)人民檢察院(yuan)。

　　劉佺：本案中，李清菊(ju)通過向陳(chen)某某放貸共獲取(qu)利息738.5萬(wan)元(yuan)(yuan)，我們經分(fen)析(xi)研討，認(ren)為其中310萬(wan)元(yuan)(yuan)受賄(hui)所得產(chan)生的(de)(de)利息635萬(wan)元(yuan)(yuan)應認(ren)定為受賄(hui)孳息，其余90萬(wan)元(yuan)(yuan)合法財產(chan)產(chan)生的(de)(de)利息103.5萬(wan)元(yuan)(yuan)應認(ren)定為違紀所得。

　　首先，陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)系(xi)李清菊的(de)(de)管(guan)理和(he)服務(wu)對象，雖然李清菊向陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)放(fang)貸(dai)事由(you)正當，且(qie)約定利(li)(li)率(lv)未(wei)超出民(min)間借貸(dai)受(shou)法律(lv)(lv)保(bao)護的(de)(de)利(li)(li)率(lv)上限，但陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)與李清菊之間并非平等的(de)(de)民(min)事主體，李清菊長期向陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)放(fang)貸(dai)，且(qie)獲利(li)(li)數額(e)較大(da)，存在影響公(gong)正執行(xing)(xing)(xing)公(gong)務(wu)的(de)(de)可能性，根據《中國共產黨紀律(lv)(lv)處(chu)分(fen)條例(li)》第九(jiu)十條規(gui)定，通過民(min)間借貸(dai)等金(jin)融活動獲取大(da)額(e)回報，影響公(gong)正執行(xing)(xing)(xing)公(gong)務(wu)的(de)(de)，情(qing)節較重(zhong)的(de)(de)，給予警告或(huo)者嚴重(zhong)警告處(chu)分(fen)；情(qing)節嚴重(zhong)的(de)(de)，給予撤銷(xiao)黨內(nei)職(zhi)(zhi)務(wu)、留黨察看或(huo)者開除黨籍處(chu)分(fen)。考慮到李清菊未(wei)利(li)(li)用職(zhi)(zhi)務(wu)便利(li)(li)為(wei)陳(chen)(chen)(chen)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)謀取利(li)(li)益，其放(fang)貸(dai)行(xing)(xing)(xing)為(wei)未(wei)侵犯公(gong)職(zhi)(zhi)人員職(zhi)(zhi)務(wu)行(xing)(xing)(xing)為(wei)不(bu)可收(shou)買性，不(bu)構成受(shou)賄，應評價為(wei)違反(fan)廉潔紀律(lv)(lv)。

　　其(qi)次，李清菊(ju)用受賄所(suo)(suo)得(de)放貸所(suo)(suo)獲利息(xi)屬(shu)于犯罪所(suo)(suo)得(de)產生(sheng)的額外(wai)收益。本案中，李清菊(ju)利用職務(wu)便利收受他人賄賂(lu)，并將其(qi)中310萬(wan)元賄賂(lu)款用于放貸，鑒(jian)于該310萬(wan)元屬(shu)于受賄所(suo)(suo)得(de)，其(qi)產生(sheng)的635萬(wan)元利息(xi)屬(shu)于受賄孳息(xi)，應隨(sui)案移(yi)送(song)檢察機關。

　　最后，李(li)清菊作為黨(dang)員(yuan)領導干部，通過向管理(li)和服務對象放(fang)貸(dai)的(de)方(fang)式(shi)獲取大額(e)回報，對于其用(yong)90萬(wan)元個人收入放(fang)貸(dai)獲得的(de)103.5萬(wan)元應認定為違紀所得，由紀檢(jian)監(jian)察(cha)機關予以(yi)收繳(jiao)。

　　李清菊安排李某某向其親屬張某出借資金90萬元，后陸續歸還部分借款，為何認定李清菊構成受賄，受賄數額如何計算？

　　霍連升：參照最高人民(min)法院《全國(guo)法院審理經濟(ji)犯(fan)罪案件工作(zuo)座(zuo)談會紀要(yao)》規定，國(guo)家工作(zuo)人員利(li)用(yong)職務上的便利(li)，以(yi)借(jie)為(wei)名向他(ta)人索取(qu)財物，或者非法收受財物為(wei)他(ta)人謀(mou)取(qu)利(li)益的，應當認定為(wei)受賄。

　　本案中(zhong)，2009年，李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)與李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)約(yue)定，李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)繼續為(wei)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)在純堿運輸等事項上(shang)提(ti)(ti)供幫助，由李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)支付其(qi)(qi)日常所需開支，其(qi)(qi)主觀上(shang)將(jiang)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)當作“錢袋子”。2011年至(zhi)2015年，張某(mou)(mou)(mou)因買(mai)房(fang)資(zi)金緊張向(xiang)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)借(jie)款共(gong)計90萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)。李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)因與李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)有代(dai)(dai)為(wei)支付日常開支的約(yue)定，遂(sui)安排李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)向(xiang)張某(mou)(mou)(mou)出(chu)(chu)借(jie)90萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)，但李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)及張某(mou)(mou)(mou)均未向(xiang)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)出(chu)(chu)具借(jie)條。李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)于2013年至(zhi)2019年先后多次(ci)將(jiang)其(qi)(qi)個人收(shou)入20萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)、從(cong)他人處借(jie)款的20萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)（實際由李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)代(dai)(dai)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)歸還）、從(cong)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)處提(ti)(ti)取的現金20萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)共(gong)計60萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)交給(gei)(gei)張某(mou)(mou)(mou)，張某(mou)(mou)(mou)將(jiang)該(gai)60萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)連同(tong)其(qi)(qi)個人資(zi)金7萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)轉(zhuan)賬給(gei)(gei)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)。2019年，李(li)(li)(li)(li)(li)(li)清菊(ju)(ju)向(xiang)李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)表示不再支付剩(sheng)余借(jie)款，李(li)(li)(li)(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)同(tong)意。

　　經查，2000年(nian)至2020年(nian)，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)多次為(wei)(wei)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)謀取利(li)益，并(bing)收受(shou)(shou)其賄(hui)賂(lu)，二者長期存在權錢交(jiao)易。從(cong)該(gai)筆(bi)借(jie)(jie)(jie)款(kuan)的(de)(de)(de)具(ju)體情節(jie)看，表(biao)面上(shang)是(shi)張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)向(xiang)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)借(jie)(jie)(jie)款(kuan)、李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)安排李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)向(xiang)張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)出(chu)借(jie)(jie)(jie)資金，張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)與(yu)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)之間(jian)成立民間(jian)借(jie)(jie)(jie)貸(dai)關(guan)系，但(dan)實質(zhi)上(shang)是(shi)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)以借(jie)(jie)(jie)為(wei)(wei)名從(cong)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)處(chu)“預支”好(hao)處(chu)費供張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)使用(yong)。2011年(nian)至2015年(nian)，張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)在收到(dao)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)90萬(wan)元轉(zhuan)賬后，既沒(mei)有(you)出(chu)具(ju)借(jie)(jie)(jie)條，也(ye)沒(mei)有(you)約定還款(kuan)期限、利(li)息等，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)對此(ci)持放任態度。2013年(nian)至2019年(nian)，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)幫助張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)歸(gui)還部分借(jie)(jie)(jie)款(kuan)給李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)，相關(guan)證據證明，在此(ci)期間(jian)，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)主(zhu)觀(guan)上(shang)不具(ju)有(you)完全占有(you)該(gai)90萬(wan)元的(de)(de)(de)受(shou)(shou)賄(hui)故意，直到(dao)2019年(nian)，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)明確(que)向(xiang)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)提出(chu)張某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)的(de)(de)(de)剩(sheng)余借(jie)(jie)(jie)款(kuan)不再(zai)歸(gui)還，李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)(mou)表(biao)示同意后，二者達成行受(shou)(shou)賄(hui)合(he)意。由此(ci)可見，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)的(de)(de)(de)受(shou)(shou)賄(hui)犯意是(shi)隨著該(gai)筆(bi)90萬(wan)元的(de)(de)(de)出(chu)借(jie)(jie)(jie)與(yu)歸(gui)還逐(zhu)漸形(xing)成的(de)(de)(de)。綜合(he)主(zhu)客觀(guan)因素(su)(su)及案(an)件情節(jie)，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)菊(ju)(ju)符合(he)受(shou)(shou)賄(hui)犯罪中利(li)用(yong)職務便利(li)、為(wei)(wei)他人謀利(li)、收受(shou)(shou)財物三要素(su)(su)的(de)(de)(de)構(gou)(gou)成，應(ying)認定其構(gou)(gou)成受(shou)(shou)賄(hui)罪。

　　劉佺：本案中，李清菊(ju)為掩飾犯罪，于2013年至2019年先(xian)后多次(ci)將其(qi)個(ge)人收(shou)入(ru)20萬(wan)元、從他人處(chu)借款的20萬(wan)元（實際由李某某代李清菊(ju)歸還）、從李某某處(chu)提取的現金20萬(wan)元共計60萬(wan)元交給張某，張某再將該60萬(wan)元連同其(qi)個(ge)人資金7萬(wan)元轉賬給李某某。

　　透(tou)過現象(xiang)看本質，張某(mou)(mou)(mou)(mou)“歸(gui)(gui)還(huan)”李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)的(de)(de)67萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)中的(de)(de)40萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)實質歸(gui)(gui)屬于李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)，又經(jing)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)、張某(mou)(mou)(mou)(mou)之手再(zai)回到(dao)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)賬戶，以此制(zhi)造歸(gui)(gui)還(huan)借款的(de)(de)假象(xiang)，不能視為(wei)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)和(he)(he)張某(mou)(mou)(mou)(mou)實質歸(gui)(gui)還(huan)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)67萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)借款。相關證據證實，李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)與(yu)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)均對(dui)(dui)該40萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)系李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)個人資金(jin)(jin)，且李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)和(he)(he)張某(mou)(mou)(mou)(mou)之后(hou)不再(zai)歸(gui)(gui)還(huan)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)剩余(yu)借款心知肚明。綜合李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)犯意形成過程和(he)(he)犯罪(zui)形態，雖(sui)然其(qi)在安排(pai)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)向(xiang)張某(mou)(mou)(mou)(mou)出(chu)借資金(jin)(jin)時(shi)已經(jing)初步(bu)具備對(dui)(dui)該部分資金(jin)(jin)的(de)(de)支(zhi)配，但此后(hou)存在歸(gui)(gui)還(huan)的(de)(de)具體行為(wei)，在占(zhan)有(you)與(yu)歸(gui)(gui)還(huan)交織的(de)(de)過程中不能認定其(qi)已經(jing)實現對(dui)(dui)90萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)借款的(de)(de)完全控制(zhi)。經(jing)分析研討，我們認為(wei)應(ying)將(jiang)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)在2019年(nian)向(xiang)李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)提出(chu)張某(mou)(mou)(mou)(mou)的(de)(de)剩余(yu)借款不再(zai)歸(gui)(gui)還(huan)時(shi)認定為(wei)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)受賄既(ji)遂的(de)(de)節點，此時(shi)張某(mou)(mou)(mou)(mou)已將(jiang)其(qi)本人和(he)(he)李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)個人資金(jin)(jin)共計27萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)歸(gui)(gui)還(huan)給李(li)(li)(li)某(mou)(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)(mou)。因(yin)此，在認定受賄金(jin)(jin)額(e)時(shi)應(ying)將(jiang)該27萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)予以扣(kou)除，將(jiang)剩余(yu)未實際(ji)歸(gui)(gui)還(huan)的(de)(de)63萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)計入李(li)(li)(li)清(qing)(qing)(qing)菊(ju)(ju)(ju)(ju)(ju)的(de)(de)受賄數額(e)。

　　2010年10月，李清菊得知純堿價格即將上漲并將該信息告知劉某，在李清菊指導下，劉某提前囤積大量純堿，獲利后送給李清菊好處費300萬元，應如何認定？

　　張川：檢察(cha)機關認為(wei)李清菊(ju)上述行為(wei)構成(cheng)受賄罪。理由(you)如下：

　　第一(yi)，參(can)照最高人(ren)民法院《全國(guo)(guo)法院審理(li)(li)(li)經濟犯(fan)罪(zui)案件工(gong)作(zuo)座談會(hui)紀要(yao)》規定，國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)機關、國(guo)(guo)有公(gong)司(si)、企業(ye)(ye)、事(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)單位(wei)委派到非國(guo)(guo)有公(gong)司(si)、企業(ye)(ye)、事(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)單位(wei)、社會(hui)團(tuan)(tuan)體從事(shi)(shi)(shi)公(gong)務(wu)的人(ren)員(yuan)，應當(dang)以國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員(yuan)論(lun)。其(qi)中(zhong)，從事(shi)(shi)(shi)公(gong)務(wu)是(shi)指代(dai)表國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)機關、國(guo)(guo)有公(gong)司(si)、企業(ye)(ye)、事(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)單位(wei)、人(ren)民團(tuan)(tuan)體等履行(xing)組(zu)(zu)織、領導(dao)、監督、管理(li)(li)(li)等職責，公(gong)務(wu)主要(yao)表現為與職權相聯系的公(gong)共事(shi)(shi)(shi)務(wu)以及(ji)監督、管理(li)(li)(li)國(guo)(guo)有財產的職務(wu)活(huo)動。本案中(zhong)，中(zhong)國(guo)(guo)純堿(jian)工(gong)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)是(shi)由(you)純堿(jian)行(xing)業(ye)(ye)及(ji)相關領域的企事(shi)(shi)(shi)業(ye)(ye)單位(wei)和社會(hui)團(tuan)(tuan)體自愿結(jie)成的全國(guo)(guo)性、行(xing)業(ye)(ye)性社會(hui)團(tuan)(tuan)體，屬于非營利(li)性社會(hui)組(zu)(zu)織。李清菊在擔(dan)任連云港堿(jian)廠副(fu)廠長，連云港堿(jian)業(ye)(ye)有限(xian)公(gong)司(si)副(fu)總經理(li)(li)(li)期間，受單位(wei)委派到中(zhong)國(guo)(guo)純堿(jian)工(gong)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)中(zhong)履行(xing)副(fu)會(hui)長職責，在該社會(hui)團(tuan)(tuan)體中(zhong)負責組(zu)(zu)織、領導(dao)、監督、管理(li)(li)(li)等工(gong)作(zuo)，符(fu)(fu)合上述受委派從事(shi)(shi)(shi)公(gong)務(wu)的規定，因此，其(qi)在中(zhong)國(guo)(guo)純堿(jian)工(gong)業(ye)(ye)協(xie)(xie)會(hui)擔(dan)任副(fu)會(hui)長職務(wu)，符(fu)(fu)合國(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)工(gong)作(zuo)人(ren)員(yuan)身份(fen)。

　　第(di)二(er)，根據相關(guan)司法解(jie)釋，受(shou)賄罪中(zhong)(zhong)“利(li)(li)用(yong)職(zhi)務(wu)(wu)上(shang)(shang)的便(bian)(bian)(bian)利(li)(li)”既包括利(li)(li)用(yong)本人(ren)職(zhi)務(wu)(wu)上(shang)(shang)主管、負責、承(cheng)辦某(mou)(mou)項公(gong)共(gong)事務(wu)(wu)的職(zhi)權(quan)(quan)便(bian)(bian)(bian)利(li)(li)，也(ye)包括利(li)(li)用(yong)有隸屬(shu)、制約關(guan)系(xi)的其他國家工作(zuo)人(ren)員的職(zhi)權(quan)(quan)便(bian)(bian)(bian)利(li)(li)。本案中(zhong)(zhong)，李(li)清(qing)(qing)菊在(zai)擔任中(zhong)(zhong)國純堿(jian)(jian)工業協會(hui)(hui)副會(hui)(hui)長(chang)期(qi)間，通過協助開展(zhan)協會(hui)(hui)日常管理(li)、定(ding)期(qi)參加協會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)(yi)，掌(zhang)握全(quan)國純堿(jian)(jian)庫存量(liang)、產量(liang)、銷售量(liang)及建(jian)(jian)議(yi)(yi)指導價等信(xin)息(xi)。2010年10月，李(li)清(qing)(qing)菊在(zai)中(zhong)(zhong)國純堿(jian)(jian)工業協會(hui)(hui)履職(zhi)過程中(zhong)(zhong)，得知(zhi)純堿(jian)(jian)價格即(ji)將(jiang)上(shang)(shang)漲，遂將(jiang)相關(guan)信(xin)息(xi)告知(zhi)劉(liu)某(mou)(mou)，并建(jian)(jian)議(yi)(yi)劉(liu)某(mou)(mou)至少購買(mai)5000噸純堿(jian)(jian)。李(li)清(qing)(qing)菊正是利(li)(li)用(yong)了擔任中(zhong)(zhong)國純堿(jian)(jian)工業協會(hui)(hui)副會(hui)(hui)長(chang)、參與公(gong)共(gong)事務(wu)(wu)管理(li)的職(zhi)權(quan)(quan)便(bian)(bian)(bian)利(li)(li)，獲取到相關(guan)價格信(xin)息(xi)、行(xing)業行(xing)情(qing)并告知(zhi)劉(liu)某(mou)(mou)，符合(he)受(shou)賄罪中(zhong)(zhong)“利(li)(li)用(yong)職(zhi)務(wu)(wu)上(shang)(shang)的便(bian)(bian)(bian)利(li)(li)”的構成要件。

　　第三，根據(ju)刑法相(xiang)關規定，為(wei)(wei)(wei)(wei)他(ta)人謀(mou)取(qu)利益(yi)包括(kuo)承諾、實(shi)施和(he)(he)實(shi)現三個階段的(de)(de)行為(wei)(wei)(wei)(wei)。只要(yao)具有(you)其(qi)中一個階段的(de)(de)行為(wei)(wei)(wei)(wei)，就具備了(le)為(wei)(wei)(wei)(wei)他(ta)人謀(mou)取(qu)利益(yi)的(de)(de)要(yao)件。本案中，李(li)清(qing)(qing)菊(ju)告知劉(liu)某純堿(jian)(jian)(jian)價格(ge)即將(jiang)上(shang)漲(zhang)(zhang)后(hou)，劉(liu)某根據(ju)李(li)清(qing)(qing)菊(ju)建(jian)議(yi)(yi)，籌集資金從連云港(gang)堿(jian)(jian)(jian)廠等純堿(jian)(jian)(jian)生(sheng)產(chan)企業購買7000余(yu)噸純堿(jian)(jian)(jian)。后(hou)全(quan)國(guo)純堿(jian)(jian)(jian)價格(ge)大漲(zhang)(zhang)，劉(liu)某將(jiang)其(qi)囤積的(de)(de)純堿(jian)(jian)(jian)出售后(hou)，獲利600余(yu)萬元。2010年11月，李(li)清(qing)(qing)菊(ju)收(shou)受(shou)(shou)劉(liu)某所送300萬元好處費。李(li)清(qing)(qing)菊(ju)不僅為(wei)(wei)(wei)(wei)劉(liu)某提供(gong)純堿(jian)(jian)(jian)價格(ge)信息、相(xiang)關行業行情及建(jian)議(yi)(yi)，具體實(shi)施了(le)為(wei)(wei)(wei)(wei)劉(liu)某謀(mou)利行為(wei)(wei)(wei)(wei)，還(huan)在(zai)劉(liu)某獲利后(hou)收(shou)受(shou)(shou)其(qi)好處，符合受(shou)(shou)賄罪(zui)中“為(wei)(wei)(wei)(wei)他(ta)人謀(mou)取(qu)利益(yi)”和(he)(he)“收(shou)受(shou)(shou)他(ta)人財(cai)物”的(de)(de)構(gou)成要(yao)件。綜上(shang)，李(li)清(qing)(qing)菊(ju)構(gou)成受(shou)(shou)賄罪(zui)。

　　辯護人提出，李清菊具有坦白、立功等情節，應從輕、減輕處罰，如何看待該辯護意見？

　　季銳：本案中，李清菊(ju)作為國(guo)家工作人員，利用職務上的(de)便(bian)利，收受他人賄賂共計863萬(wan)余元，其犯罪數額已達到法律規(gui)定的(de)“數額特別巨大”標準，依法應(ying)當判處十年(nian)以上有(you)期徒刑、無(wu)期徒刑或(huo)(huo)者死刑，并(bing)處罰(fa)金(jin)或(huo)(huo)者沒(mei)收財產(chan)。

　　對(dui)(dui)于(yu)辯(bian)護人(ren)所提李(li)清菊具有坦白、立(li)功(gong)等情(qing)節，應從(cong)輕(qing)(qing)、減輕(qing)(qing)處罰(fa)的辯(bian)護意見(jian)，本院予以采納。首先，李(li)清菊到案后(hou)如實(shi)供述全部犯(fan)罪(zui)事實(shi)，承認(ren)指控(kong)的犯(fan)罪(zui)事實(shi)，愿意接受處罰(fa)，且在調查(cha)、起訴(su)和審(shen)判(pan)環節，李(li)清菊對(dui)(dui)自己(ji)的罪(zui)行一(yi)直供認(ren)不諱，認(ren)罪(zui)悔罪(zui)態度較好，依法(fa)可以對(dui)(dui)其(qi)從(cong)輕(qing)(qing)處罰(fa)。

　　其(qi)次，根據(ju)“兩高”《關(guan)于辦理(li)職務(wu)犯(fan)(fan)罪(zui)案件(jian)認(ren)定自首、立(li)功等(deng)量刑情節若(ruo)干問(wen)題(ti)的意見》相關(guan)規(gui)定，立(li)功必(bi)須是(shi)犯(fan)(fan)罪(zui)分子(zi)本人(ren)實(shi)施的行(xing)(xing)為。據(ju)以立(li)功的他(ta)人(ren)罪(zui)行(xing)(xing)材料應(ying)(ying)當(dang)指(zhi)明具體犯(fan)(fan)罪(zui)事(shi)實(shi)；據(ju)以立(li)功的線(xian)索(suo)或者(zhe)協(xie)助行(xing)(xing)為對于偵破案件(jian)或者(zhe)抓捕犯(fan)(fan)罪(zui)嫌疑人(ren)要(yao)有(you)實(shi)際(ji)作用。犯(fan)(fan)罪(zui)分子(zi)揭(jie)(jie)發他(ta)人(ren)犯(fan)(fan)罪(zui)行(xing)(xing)為，提供(gong)偵破其(qi)他(ta)案件(jian)重(zhong)要(yao)線(xian)索(suo)的，必(bi)須經(jing)查證屬實(shi)，才能認(ren)定為立(li)功。本案中(zhong)，李(li)清菊(ju)在監(jian)(jian)察機關(guan)調(diao)查期間檢舉(ju)揭(jie)(jie)發他(ta)人(ren)涉(she)嫌嚴重(zhong)職務(wu)犯(fan)(fan)罪(zui)問(wen)題(ti)，相關(guan)問(wen)題(ti)線(xian)索(suo)由(you)紀檢監(jian)(jian)察機關(guan)組織(zhi)開展(zhan)調(diao)查。在法院審(shen)理(li)階段(duan)，上述問(wen)題(ti)經(jing)查證屬實(shi)，應(ying)(ying)認(ren)定有(you)立(li)功表現。

　　最后，本(ben)院根據李清(qing)菊犯(fan)罪(zui)的事實、性質、情(qing)節和(he)對于社會的危害程度，結(jie)合立(li)功表現所(suo)(suo)起的作用大(da)小、所(suo)(suo)抓獲犯(fan)罪(zui)嫌疑人可能判處的法定刑以(yi)及立(li)功的時機等(deng)具(ju)體情(qing)節，依法決定對其減輕(qing)處罰，最終(zhong)以(yi)受(shou)賄(hui)罪(zui)判處其有(you)期徒刑九年六個月，并(bing)處罰金60萬元。（記(ji)者 方(fang)弈(yi)霏）