原標題：兩次轉讓股權獲利為何(he)定性不同(tong) 從重慶(qing)市人(ren)民防空辦公(gong)室原處長(chang)趙世海(hai)案說起

　　特邀嘉賓

　　劉穎 重(zhong)慶市北碚區紀(ji)委(wei)監委(wei)第(di)八紀(ji)檢監察室副(fu)主任(ren)

　　崔亞飛 重慶市北碚區紀(ji)委監委案件審理室(shi)副主(zhu)任

　　余名洋 重(zhong)慶市(shi)江北區人民檢察院(yuan)檢察五(wu)部副(fu)主任

　　王國平 重慶市(shi)江北(bei)區人(ren)民法院(yuan)刑庭(ting)副庭(ting)長(chang)

　　編者按

　　本案中(zhong)，趙(zhao)世(shi)海出資50萬元(yuan)入股(gu)甲公司，持股(gu)期間累計獲(huo)得(de)分紅(hong)325萬元(yuan)，應(ying)如(ru)何(he)(he)定性(xing)？趙(zhao)世(shi)海兩次轉(zhuan)讓持有的非上市公司股(gu)權獲(huo)利(li)，為(wei)何(he)(he)定性(xing)不同(tong)？趙(zhao)世(shi)海從(cong)甲公司退(tui)股(gu)后，又以退(tui)股(gu)吃(chi)虧(kui)為(wei)由向俞某某要好處費，是否構(gou)成索(suo)賄？我們特(te)邀有關單位(wei)工作人員予以解析(xi)。

　　基本案情：

　　趙世海，男，1996年(nian)12月加入中(zhong)國共產黨。曾任重慶(qing)市人民防空辦公室（以下簡稱重慶(qing)市人防辦）副(fu)處(chu)長、處(chu)長等(deng)職。

　　違反(fan)廉潔紀律(lv)。2015年(nian)(nian)9月，趙(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海出資(zi)50萬元與老(lao)板俞某(mou)(mou)某(mou)(mou)（系趙(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海好友）合伙成(cheng)立(li)甲公司(si)（成(cheng)立(li)甲公司(si)時，俞某(mou)(mou)某(mou)(mou)的(de)確缺乏資(zi)金），趙(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海占股25%，由他人(ren)代持(chi)，該50萬元后(hou)續用于甲公司(si)運(yun)營。2019年(nian)(nian)，趙(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海擔心(xin)持(chi)股問題暴(bao)露，將所持(chi)股權以100萬元的(de)價(jia)格轉讓給俞某(mou)(mou)某(mou)(mou)。持(chi)股期間，趙(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海從該公司(si)累計獲得分(fen)紅(hong)325萬元。

　　受(shou)賄罪。2013年至2022年，趙世(shi)海利用職務上的便利，為相(xiang)關人(ren)防設備企(qi)業在(zai)資質申(shen)報、工(gong)程現(xian)場驗收、企(qi)業年檢等方面(mian)提(ti)供幫助，非(fei)法收受(shou)財(cai)物共(gong)計(ji)323萬余(yu)元(yuan)。

　　其中，2014年1月(yue)(yue)，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)出(chu)資150萬元(yuan)以他人名(ming)義(yi)與(yu)老(lao)板董(dong)某(mou)某(mou)合伙(huo)成(cheng)立(li)乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)。董(dong)某(mou)某(mou)承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)如果乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)能夠(gou)獲(huo)得人防設備(bei)企(qi)業資質(zhi)，會(hui)額外贈(zeng)送(song)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)股(gu)權。之(zhi)后(hou)，在趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)的(de)幫助下，乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)順利獲(huo)得人防設備(bei)企(qi)業資質(zhi)。2014年11月(yue)(yue)，董(dong)某(mou)某(mou)兌現承(cheng)(cheng)諾(nuo)(nuo)，將其名(ming)下乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)15%的(de)股(gu)權送(song)給趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)，由他人代持并進行了股(gu)權轉讓(rang)登記。2015年8月(yue)(yue)，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)提出(chu)從乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)退股(gu)并向董(dong)某(mou)某(mou)索要好處(chu)費，此時乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)暫未取(qu)得經營(ying)性收益，董(dong)某(mou)某(mou)計算了其送(song)予趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)的(de)15%干(gan)股(gu)的(de)價值(zhi)（與(yu)2014年11月(yue)(yue)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)收到15%干(gan)股(gu)時的(de)價值(zhi)相同），最終以250萬元(yuan)的(de)價格（含趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)出(chu)資款150萬元(yuan)）收購趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)所掌握的(de)乙(yi)(yi)(yi)公(gong)(gong)司(si)股(gu)權。

　　2021年(nian)，趙世(shi)海以此前從甲公司退股吃(chi)虧為由(you)，找到俞某(mou)某(mou)要好處費，俞某(mou)某(mou)考慮到趙世(shi)海多(duo)次(ci)在(zai)甲公司項目現場檢查、資質年(nian)審時(shi)的幫助，欣然同意。2021年(nian)12月至2022年(nian)6月，俞某(mou)某(mou)共計將(jiang)223萬余元轉入他人(ren)賬戶，之后再轉入趙世(shi)海控制的銀行卡中。

　　查處過程：

　　【立案審查(cha)調(diao)查(cha)】2023年2月15日(ri)(ri)，經重慶市(shi)(shi)紀委監委指定(ding)管轄(xia)，重慶市(shi)(shi)北碚(bei)區紀委監委對(dui)(dui)趙世(shi)海嚴重違紀違法(fa)問(wen)題立案審查(cha)調(diao)查(cha)。同(tong)年2月22日(ri)(ri)，對(dui)(dui)其采取留(liu)置措(cuo)施。同(tong)年5月12日(ri)(ri)，對(dui)(dui)其延(yan)長留(liu)置時間三(san)個月。

　　【移送審查起訴】2023年8月3日，重慶市北(bei)碚區監(jian)委將趙世海涉嫌(xian)受賄罪一(yi)案移送重慶市江北(bei)區人民檢察院審查起訴。

　　【黨紀政(zheng)務(wu)處分】2023年8月14日(ri)，經重慶(qing)市(shi)紀委(wei)監(jian)(jian)委(wei)駐市(shi)住房和城鄉建(jian)設委(wei)員(yuan)會(hui)紀檢監(jian)(jian)察組(zu)(zu)組(zu)(zu)務(wu)會(hui)研究，決(jue)定(ding)給予(yu)趙(zhao)世海開除公(gong)(gong)職處分；同年8月24日(ri)，經重慶(qing)市(shi)人民防空辦公(gong)(gong)室(shi)黨組(zu)(zu)會(hui)議研究，決(jue)定(ding)給予(yu)趙(zhao)世海開除黨籍處分。

　　【提(ti)起公訴(su)】2023年9月(yue)15日，江北區人民(min)檢察院以趙世海涉(she)嫌(xian)受(shou)賄(hui)罪向江北區人民(min)法(fa)院提(ti)起公訴(su)。

　　【一審(shen)判(pan)決】2023年(nian)10月27日，江北區人民法院判(pan)決趙世海犯(fan)受賄罪(zui)，判(pan)處有期徒刑(xing)七年(nian)，并(bing)處罰金三(san)十五(wu)萬(wan)元。判(pan)決現(xian)已生效。

　　2015年至2019年，趙(zhao)世海(hai)出資50萬元入股甲公司，累(lei)計獲得分紅(hong)325萬元，應(ying)如何(he)定性？

　　劉穎：黨員領導干(gan)部違(wei)(wei)規(gui)經(jing)商(shang)辦(ban)企業，表面上是沒(mei)有處理好公(gong)與私的(de)關(guan)系(xi)，實際(ji)上是違(wei)(wei)紀行(xing)為。2018年《中(zhong)(zhong)國共(gong)產黨紀律(lv)(lv)處分條例》第九(jiu)十四條明確(que)規(gui)定(ding)，違(wei)(wei)反有關(guan)規(gui)定(ding)從(cong)事營利活(huo)(huo)動，經(jing)商(shang)辦(ban)企業的(de)，情節(jie)較輕(qing)的(de)，給(gei)予(yu)警告或者嚴重(zhong)警告處分；情節(jie)較重(zhong)的(de)，給(gei)予(yu)撤銷黨內職務(wu)或者留黨察看處分；情節(jie)嚴重(zhong)的(de)，給(gei)予(yu)開除黨籍(ji)處分。本案中(zhong)(zhong)，趙世海(hai)作為黨員領導干(gan)部，出資(zi)與他(ta)人(ren)共(gong)同成立公(gong)司(si)，參與公(gong)司(si)的(de)經(jing)營、管理活(huo)(huo)動并獲取大額分紅，其(qi)行(xing)為系(xi)違(wei)(wei)規(gui)經(jing)商(shang)辦(ban)企業，應(ying)定(ding)性為違(wei)(wei)反廉潔紀律(lv)(lv)，追究其(qi)黨紀責(ze)任。

　　崔亞飛：根據(ju)“兩高”《關于辦理受賄刑事(shi)(shi)案件適用法律若(ruo)干問題的(de)(de)(de)意見》（以下簡稱《意見》）規定，國家工作(zuo)人(ren)員利(li)(li)(li)(li)用職務(wu)上的(de)(de)(de)便利(li)(li)(li)(li)為請(qing)托人(ren)謀(mou)取(qu)利(li)(li)(li)(li)益(yi)，以合(he)(he)作(zuo)開(kai)辦公司或者其(qi)他(ta)合(he)(he)作(zuo)投(tou)資(zi)的(de)(de)(de)名義獲(huo)取(qu)“利(li)(li)(li)(li)潤(run)”，沒有實際(ji)出資(zi)和(he)參(can)與管理、經(jing)(jing)營的(de)(de)(de)，以受賄論處。但《意見》對于國家工作(zuo)人(ren)員實際(ji)出資(zi)和(he)參(can)與管理、經(jing)(jing)營后獲(huo)得的(de)(de)(de)分紅是(shi)(shi)否構成受賄，并無(wu)明確規定。認定有關行(xing)為屬于合(he)(he)作(zuo)投(tou)資(zi)型(xing)受賄，還(huan)是(shi)(shi)違規從(cong)事(shi)(shi)營利(li)(li)(li)(li)活動，必須(xu)堅持主客觀(guan)相一致的(de)(de)(de)原(yuan)則(ze)，綜(zong)合(he)(he)考察(cha)行(xing)為人(ren)的(de)(de)(de)主觀(guan)認識、客觀(guan)行(xing)為及該公司是(shi)(shi)否具有資(zi)金需要(yao)、公司的(de)(de)(de)經(jing)(jing)營及實際(ji)分紅情況等(deng)因(yin)素，判斷黨員干部(bu)是(shi)(shi)否利(li)(li)(li)(li)用了職務(wu)便利(li)(li)(li)(li)為他(ta)人(ren)謀(mou)利(li)(li)(li)(li)，實際(ji)所獲(huo)利(li)(li)(li)(li)益(yi)是(shi)(shi)否屬于應(ying)獲(huo)利(li)(li)(li)(li)益(yi)，等(deng)等(deng)。

　　本案(an)中，從主觀方面看，俞(yu)(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)成立甲公(gong)司時確實(shi)缺(que)乏資金(jin)，具有與(yu)他人入股(gu)合作的(de)真實(shi)需(xu)求(qiu)，趙(zhao)世海(hai)考慮(lv)到雙方的(de)朋友(you)關系以(yi)(yi)及自(zi)身熟(shu)悉人防設備領域等因素，同(tong)意出(chu)資50萬元與(yu)俞(yu)(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)合伙成立甲公(gong)司，其出(chu)資后并沒(mei)有通過其他手(shou)段(duan)撤回出(chu)資，屬于真實(shi)出(chu)資，并參與(yu)公(gong)司的(de)經(jing)營、管理活動，與(yu)其他出(chu)資人共同(tong)承(cheng)擔投(tou)資風險(xian)，其目的(de)是(shi)以(yi)(yi)投(tou)資來獲取經(jing)濟利益，趙(zhao)世海(hai)和(he)俞(yu)(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)對該325萬元系股(gu)權(quan)分紅均有著(zhu)明(ming)確而清晰的(de)認識。

　　從客觀方面看，趙(zhao)世海(hai)取得甲(jia)公司(si)25%股(gu)權時支付了(le)(le)與之相(xiang)(xiang)對應的(de)(de)50萬元(yuan)(yuan)本金(jin)，經(jing)向俞某(mou)某(mou)核實(shi)(shi)了(le)(le)解以及(ji)調取相(xiang)(xiang)關(guan)銀行流(liu)水(shui)，該筆款項確用于(yu)公司(si)的(de)(de)實(shi)(shi)際運營(ying)。趙(zhao)世海(hai)履行了(le)(le)出資義務，成為了(le)(le)甲(jia)公司(si)股(gu)東，享有(you)股(gu)權分紅(hong)(hong)的(de)(de)權利(li)。在案證據(ju)證明(ming)，趙(zhao)世海(hai)在分紅(hong)(hong)時并不享有(you)區別于(yu)其他(ta)股(gu)東的(de)(de)特殊照(zhao)顧(gu)，所獲(huo)得的(de)(de)325萬元(yuan)(yuan)分紅(hong)(hong)款與其出資部(bu)分應分紅(hong)(hong)利(li)相(xiang)(xiang)當。綜上(shang)，應當將325萬元(yuan)(yuan)分紅(hong)(hong)款認(ren)定為違規從事營(ying)利(li)活動的(de)(de)違紀(ji)所得，而非受賄犯罪所得。

　　趙世海兩(liang)次(ci)轉(zhuan)讓持有的非上市公司股權獲利，為何定性(xing)不同？

　　崔亞飛：在認定違規經商(shang)辦企業與干股(gu)(gu)型受賄(hui)、合(he)作投資型受賄(hui)時，必須透過(guo)現(xian)象看(kan)本(ben)質，結合(he)雙方(fang)(fang)的身(shen)份、公(gong)(gong)司(si)(si)的真實情況等(deng)整體把握。本(ben)案中，從(cong)表面(mian)上看(kan)趙(zhao)(zhao)世海(hai)在甲公(gong)(gong)司(si)(si)、乙公(gong)(gong)司(si)(si)均(jun)有實際出資，且(qie)都從(cong)股(gu)(gu)權(quan)轉讓中獲(huo)利(li)(li)，但最終趙(zhao)(zhao)世海(hai)轉讓甲公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)權(quan)獲(huo)利(li)(li)的50萬元被定性(xing)為(wei)違反(fan)廉(lian)潔(jie)紀律，轉讓乙公(gong)(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)權(quan)獲(huo)利(li)(li)的100萬元被定性(xing)為(wei)受賄(hui)，主(zhu)要從(cong)以下兩(liang)個方(fang)(fang)面(mian)進行(xing)認定：

　　第一，取得(de)(de)股(gu)權(quan)時(shi)是否(fou)支付(fu)(fu)了相(xiang)應(ying)的對(dui)(dui)價(jia)(jia)。本案中，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)以100萬(wan)元(yuan)的價(jia)(jia)格將(jiang)甲公(gong)司(si)股(gu)權(quan)轉讓給俞某(mou)某(mou)獲利的50萬(wan)元(yuan)是其(qi)投資入股(gu)甲公(gong)司(si)的股(gu)份升值(zhi)(zhi)收益，與(yu)職務行為(wei)(wei)無關，不應(ying)評價(jia)(jia)為(wei)(wei)受賄。而乙公(gong)司(si)在趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)的幫助(zhu)下獲得(de)(de)人防設備(bei)企(qi)業資質(zhi)，董(dong)(dong)(dong)某(mou)某(mou)為(wei)(wei)表示(shi)感謝(xie)，將(jiang)其(qi)名下乙公(gong)司(si)15%的股(gu)權(quan)無償送(song)給趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)，之后趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)提出從乙公(gong)司(si)退股(gu)并向董(dong)(dong)(dong)某(mou)某(mou)索要好處費，董(dong)(dong)(dong)某(mou)某(mou)計(ji)算了其(qi)送(song)給趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)15%干股(gu)的價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)為(wei)(wei)100萬(wan)元(yuan)（與(yu)2014年11月趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)收到(dao)15%干股(gu)時(shi)的價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)相(xiang)同），最(zui)終以250萬(wan)元(yuan)的價(jia)(jia)格（含(han)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)出資款(kuan)150萬(wan)元(yuan)）收購趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)所掌握的乙公(gong)司(si)股(gu)權(quan)。對(dui)(dui)于該(gai)15%股(gu)權(quan)，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海(hai)(hai)(hai)并沒有支付(fu)(fu)相(xiang)應(ying)的資金成本，其(qi)以轉讓名義獲利的100萬(wan)元(yuan)，本質(zhi)是以股(gu)權(quan)轉讓為(wei)(wei)名掩蓋權(quan)錢(qian)交易(yi)行為(wei)(wei)，應(ying)評價(jia)(jia)為(wei)(wei)受賄。

　　第二，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)股(gu)(gu)權獲(huo)利(li)(li)(li)部分與企(qi)(qi)業收(shou)(shou)益是否(fou)對應(ying)(ying)。相(xiang)關(guan)證(zheng)據證(zheng)明，2015年(nian)趙(zhao)世海投入甲公司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)50萬(wan)元(yuan)確實(shi)用于公司(si)(si)(si)的(de)(de)(de)生產經(jing)營(ying)。2019年(nian)趙(zhao)世海轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)股(gu)(gu)權獲(huo)利(li)(li)(li)的(de)(de)(de)50萬(wan)元(yuan)系甲公司(si)(si)(si)盈利(li)(li)(li)后的(de)(de)(de)正常(chang)股(gu)(gu)份升(sheng)值(zhi)(zhi)，股(gu)(gu)權轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)獲(huo)利(li)(li)(li)部分與企(qi)(qi)業收(shou)(shou)益對應(ying)(ying)。而董某(mou)某(mou)邀請趙(zhao)世海入股(gu)(gu)乙(yi)(yi)公司(si)(si)(si)，就是為了利(li)(li)(li)用其職(zhi)(zhi)權幫(bang)助乙(yi)(yi)公司(si)(si)(si)獲(huo)取(qu)人防設備企(qi)(qi)業資(zi)質，并(bing)不(bu)是純(chun)粹的(de)(de)(de)普通(tong)民事(shi)主體之間的(de)(de)(de)合作行(xing)為。董某(mou)某(mou)當時(shi)并(bing)不(bu)缺少(shao)資(zi)金(jin)，并(bing)無(wu)找他人入股(gu)(gu)合作的(de)(de)(de)需求和必要。2015年(nian)8月(yue)，趙(zhao)世海提(ti)出從乙(yi)(yi)公司(si)(si)(si)退(tui)股(gu)(gu)并(bing)向(xiang)董某(mou)某(mou)索(suo)要好處(chu)費時(shi)，乙(yi)(yi)公司(si)(si)(si)剛取(qu)得資(zi)質，尚未取(qu)得實(shi)際經(jing)營(ying)性(xing)收(shou)(shou)益，趙(zhao)世海轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)讓(rang)股(gu)(gu)權獲(huo)得的(de)(de)(de)100萬(wan)元(yuan)，對應(ying)(ying)該(gai)15%干股(gu)(gu)的(de)(de)(de)價(jia)值(zhi)(zhi)，實(shi)為其職(zhi)(zhi)務行(xing)為的(de)(de)(de)對價(jia)，而非(fei)公司(si)(si)(si)獲(huo)得經(jing)營(ying)性(xing)收(shou)(shou)益帶來的(de)(de)(de)升(sheng)值(zhi)(zhi)獲(huo)利(li)(li)(li)，故(gu)該(gai)100萬(wan)元(yuan)應(ying)(ying)計入其受賄數額。

　　余名洋：以(yi)干(gan)股牟(mou)利(li)，雖然披著投資行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)的“外衣”，本質上(shang)還是權(quan)錢交易。《意見》對(dui)干(gan)股分紅型受(shou)賄(hui)(hui)進行(xing)(xing)(xing)了明確規定(ding)，并將干(gan)股分紅型受(shou)賄(hui)(hui)分為(wei)(wei)(wei)兩(liang)種類型，一是行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)收受(shou)的干(gan)股實際(ji)進行(xing)(xing)(xing)了轉(zhuan)讓(rang)(rang)（包括登記(ji)轉(zhuan)讓(rang)(rang)和有證據證明發生實際(ji)轉(zhuan)讓(rang)(rang)），受(shou)賄(hui)(hui)數額按轉(zhuan)讓(rang)(rang)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)發生時股權(quan)價值計算，所(suo)分紅利(li)按受(shou)賄(hui)(hui)孳息(xi)處理。二是行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)人(ren)收受(shou)的干(gan)股未實際(ji)轉(zhuan)讓(rang)(rang)，以(yi)實際(ji)獲利(li)數額來認定(ding)受(shou)賄(hui)(hui)數額。

　　2014年11月，董(dong)某某為(wei)表示感謝，將其名下乙(yi)公司(si)15%的(de)股權送給(gei)趙世(shi)海(hai)，由(you)他人代持并進行了(le)股權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)登(deng)記，屬于第一種(zhong)情(qing)形。在認定受賄(hui)金(jin)額(e)時，按轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)行為(wei)發(fa)(fa)生時股權價(jia)值計算，且在2015年趙世(shi)海(hai)退(tui)股時乙(yi)公司(si)未(wei)獲得實際經(jing)營收入(ru)，不(bu)存在股份(fen)分紅(hong)情(qing)況(kuang)，股份(fen)價(jia)值也未(wei)發(fa)(fa)生變(bian)化(hua)，故(gu)趙世(shi)海(hai)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)獲利的(de)100萬元(yuan)應認定為(wei)受賄(hui)。對于趙世(shi)海(hai)轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)甲公司(si)股權獲利的(de)50萬元(yuan)，因與趙世(shi)海(hai)職務行為(wei)無關，不(bu)符(fu)合受賄(hui)罪(zui)的(de)構成(cheng)要(yao)件(jian)，應認定為(wei)違(wei)紀行為(wei)。

　　趙世海從甲公司退(tui)股(gu)(gu)后(hou)，又以退(tui)股(gu)(gu)吃虧(kui)為由向俞某(mou)某(mou)要好處費(fei)，是否構成索(suo)賄？

　　劉穎：在(zai)案證據表明(ming)，2019年，趙(zhao)(zhao)(zhao)世海因(yin)害怕違規經(jing)商辦企(qi)業(ye)的(de)問題(ti)暴露，決定從甲(jia)公司(si)退(tui)(tui)(tui)股(gu)，俞某(mou)(mou)某(mou)(mou)隨即支付趙(zhao)(zhao)(zhao)世海100萬元收(shou)購其25%股(gu)權(quan)，且趙(zhao)(zhao)(zhao)世海在(zai)甲(jia)公司(si)入(ru)股(gu)期(qi)間應(ying)得(de)分紅也(ye)已全部兌現(xian)。2021年，趙(zhao)(zhao)(zhao)世海見甲(jia)公司(si)收(shou)益(yi)越來(lai)越好(hao)，認(ren)為自己退(tui)(tui)(tui)股(gu)過早，遂以(yi)退(tui)(tui)(tui)股(gu)吃虧(kui)為由找到(dao)俞某(mou)(mou)某(mou)(mou)要好(hao)處(chu)費。

　　經(jing)查(cha)，俞(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)同意趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)提出的(de)(de)(de)好處(chu)費(fei)要(yao)(yao)求主(zhu)要(yao)(yao)基于(yu)(yu)以下幾(ji)個(ge)原因(yin)：一是(shi)(shi)趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)長期在重(zhong)慶市(shi)人(ren)防辦重(zhong)要(yao)(yao)部門(men)任(ren)職(zhi)(zhi)，在甲(jia)(jia)公司(si)(si)項(xiang)目現場檢查(cha)、資質(zhi)年審(shen)等方(fang)面(mian)多有(you)關(guan)照。二是(shi)(shi)保持與(yu)趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)的(de)(de)(de)良好關(guan)系(xi)(xi)有(you)利(li)(li)于(yu)(yu)甲(jia)(jia)公司(si)(si)的(de)(de)(de)持續發展。三是(shi)(shi)趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)承諾在人(ren)防設備領(ling)域的(de)(de)(de)項(xiang)目招標、資金撥付等方(fang)面(mian)為(wei)(wei)(wei)俞(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)提供(gong)幫助。趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)在退出甲(jia)(jia)公司(si)(si)股權(quan)并(bing)獲(huo)得(de)(de)相應(ying)分紅后，與(yu)甲(jia)(jia)公司(si)(si)之間股權(quan)關(guan)系(xi)(xi)已終(zhong)結。趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)自2021年12月至2022年6月從俞(yu)某(mou)(mou)某(mou)(mou)處(chu)獲(huo)得(de)(de)的(de)(de)(de)223萬(wan)余元(yuan)，系(xi)(xi)其(qi)職(zhi)(zhi)權(quan)對價。根據(ju)《中華人(ren)民共和國刑法》第三百八十五(wu)條(tiao)規定，受(shou)賄(hui)罪是(shi)(shi)指國家工作(zuo)人(ren)員利(li)(li)用(yong)職(zhi)(zhi)務(wu)上的(de)(de)(de)便利(li)(li)，索取他(ta)人(ren)財物(wu)(wu)，或者非法收受(shou)他(ta)人(ren)財物(wu)(wu)，為(wei)(wei)(wei)他(ta)人(ren)謀取利(li)(li)益(yi)的(de)(de)(de)行為(wei)(wei)(wei)，其(qi)本質(zhi)是(shi)(shi)權(quan)錢交(jiao)易。趙(zhao)世海(hai)(hai)(hai)作(zuo)為(wei)(wei)(wei)國家工作(zuo)人(ren)員，利(li)(li)用(yong)職(zhi)(zhi)務(wu)便利(li)(li)為(wei)(wei)(wei)甲(jia)(jia)公司(si)(si)謀取利(li)(li)益(yi)，收受(shou)甲(jia)(jia)公司(si)(si)所送223萬(wan)余元(yuan)，構成受(shou)賄(hui)罪。

　　王國平：根據(ju)《中(zhong)華人(ren)民共和國刑法(fa)》第(di)(di)三(san)百八(ba)十六條規定(ding)，對犯受(shou)賄(hui)罪的(de)，根據(ju)受(shou)賄(hui)所得數額(e)及(ji)情節，依照本(ben)法(fa)第(di)(di)三(san)百八(ba)十三(san)條的(de)規定(ding)處罰。索(suo)賄(hui)的(de)從重處罰。本(ben)案中(zhong)，趙(zhao)世(shi)海主(zhu)動向俞(yu)某某要好處費的(de)行(xing)為，是否構(gou)成索(suo)賄(hui)，主(zhu)要從三(san)個方面來考量(liang)：

　　一是(shi)行(xing)為(wei)人是(shi)否先提出財物(wu)(wu)要求。“索賄”是(shi)指行(xing)為(wei)人主動向他人索要并(bing)接受相關財物(wu)(wu)。趙世海以退股吃虧為(wei)由，主動向俞某某要好處費(fei)，具有主動索取的故意，滿足先提出財物(wu)(wu)請求的條件。

　　二是(shi)行(xing)為人是(shi)否采取一定方式(shi)給請托(tuo)人施(shi)加(jia)壓(ya)力。這種施(shi)加(jia)壓(ya)力可(ke)以(yi)(yi)是(shi)明示，也可(ke)以(yi)(yi)是(shi)語言或(huo)行(xing)動(dong)上的(de)(de)(de)暗示，實踐中的(de)(de)(de)表現形式(shi)多(duo)種多(duo)樣，比如黨員干(gan)部本應(ying)該(gai)履行(xing)的(de)(de)(de)職責，故意不履行(xing)或(huo)找理由拖延等。趙(zhao)(zhao)世海(hai)雖主動(dong)向(xiang)俞某某提出要(yao)好處費(fei)，但并未以(yi)(yi)自身職務為籌碼向(xiang)俞某某以(yi)(yi)及甲公(gong)司施(shi)加(jia)壓(ya)力，同時在甲公(gong)司的(de)(de)(de)日常經營(ying)過程中，趙(zhao)(zhao)世海(hai)對于甲公(gong)司的(de)(de)(de)報(bao)批申請均正常審(shen)批，未人為故意設(she)置障礙為難甲公(gong)司，不宜(yi)認定為以(yi)(yi)一定方式(shi)向(xiang)請托(tuo)人施(shi)加(jia)壓(ya)力。

　　三(san)是(shi)(shi)請托(tuo)人對于所送的(de)財(cai)(cai)物(wu)是(shi)(shi)否在內心預期(qi)(qi)范圍(wei)，是(shi)(shi)否愿(yuan)意(yi)(yi)(yi)給予(yu)行(xing)為人財(cai)(cai)物(wu)。實踐中，對于雙(shuang)方當(dang)事(shi)人都(dou)有(you)行(xing)受賄(hui)(hui)的(de)意(yi)(yi)(yi)思(si)，只不(bu)過是(shi)(shi)由國(guo)家工作(zuo)人員先提(ti)出來，或者雖然由國(guo)家工作(zuo)人員主(zhu)(zhu)動提(ti)出，但行(xing)賄(hui)(hui)一方早有(you)預期(qi)(qi)并(bing)欣然應允，內心沒有(you)不(bu)愿(yuan)意(yi)(yi)(yi)的(de)，一般不(bu)宜認定為索賄(hui)(hui)。本案中，俞(yu)(yu)某某對于趙(zhao)(zhao)世(shi)海(hai)(hai)對甲公司的(de)關照一直心存感激(ji)，也希(xi)望(wang)能拉近關系(xi)，謀(mou)求(qiu)更多關照，當(dang)趙(zhao)(zhao)世(shi)海(hai)(hai)提(ti)出相關財(cai)(cai)物(wu)需(xu)求(qiu)后，俞(yu)(yu)某某欣然同(tong)意(yi)(yi)(yi)，并(bing)主(zhu)(zhu)動將共(gong)計223萬余元錢款轉入他人賬戶(hu)，再(zai)轉至趙(zhao)(zhao)世(shi)海(hai)(hai)所控制的(de)銀行(xing)卡中，相關證(zheng)據證(zheng)明(ming)其內心深(shen)處是(shi)(shi)愿(yuan)意(yi)(yi)(yi)向趙(zhao)(zhao)世(shi)海(hai)(hai)支(zhi)付感謝費的(de)。

　　綜(zong)(zong)上，雖(sui)然趙世海(hai)確實向俞(yu)某(mou)某(mou)主(zhu)動提出好處(chu)費(fei)的(de)要求，但(dan)綜(zong)(zong)合(he)考(kao)量上述第二(er)、第三個條件后，法院認(ren)為(wei)俞(yu)某(mou)某(mou)與趙世海(hai)之(zhi)間(jian)具有(you)行受賄的(de)合(he)意，不宜認(ren)定趙世海(hai)構成索賄。

　　趙(zhao)世海是(shi)否構成自首？在(zai)量刑時(shi)如何考量？

　　劉穎：經重慶市(shi)(shi)紀委監(jian)委指定(ding)管轄，2023年初，北碚區紀委監(jian)委對(dui)(dui)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海有關問題(ti)進行初核，發現趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海與(yu)俞某某合伙成立甲公司(si)，并收(shou)(shou)到甲公司(si)300余萬元分紅，涉嫌違紀違法(fa)，決定(ding)對(dui)(dui)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海立案審(shen)查(cha)調查(cha)。同年2月(yue)22日，經重慶市(shi)(shi)監(jian)委批(pi)準(zhun)，對(dui)(dui)其采(cai)取(qu)留(liu)置措(cuo)施(shi)。在留(liu)置期間，北碚區紀委監(jian)委查(cha)實初核中(zhong)掌(zhang)握(wo)(wo)的(de)(de)(de)300余萬元系(xi)趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海違規(gui)經商辦企業的(de)(de)(de)違紀所(suo)得，不(bu)屬于職(zhi)務(wu)犯(fan)罪(zui)。此(ci)外，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海又主動交(jiao)代(dai)了監(jian)委未掌(zhang)握(wo)(wo)的(de)(de)(de)其本人(ren)收(shou)(shou)受(shou)甲公司(si)、乙公司(si)共計323萬余元賄賂的(de)(de)(de)犯(fan)罪(zui)事實。根據(ju)《中(zhong)華人(ren)民共和(he)國刑法(fa)》等相關規(gui)定(ding)，趙(zhao)(zhao)(zhao)世(shi)(shi)海在被(bei)采(cai)取(qu)留(liu)置措(cuo)施(shi)后，如實供(gong)述監(jian)察(cha)機關還(huan)未掌(zhang)握(wo)(wo)的(de)(de)(de)本人(ren)受(shou)賄犯(fan)罪(zui)事實，構成自首，依法(fa)可以從(cong)輕或(huo)者減輕處理(li)。

　　王國平：在對(dui)趙世海量刑時主要(yao)考(kao)慮了受(shou)賄(hui)金額(e)，自首情(qing)節、認罪(zui)(zui)、悔罪(zui)(zui)態度以(yi)及退贓等(deng)情(qing)況。

　　第一，從受賄(hui)金(jin)(jin)(jin)額來(lai)看，根據“兩高(gao)”《關于(yu)(yu)辦(ban)理貪污賄(hui)賂刑(xing)事案件適用(yong)法(fa)律若干問題的解(jie)釋》規(gui)定，貪污或者(zhe)受賄(hui)數(shu)額在三(san)百萬元(yuan)以(yi)上的，應(ying)當認定為刑(xing)法(fa)第三(san)百八(ba)十(shi)(shi)三(san)條第一款規(gui)定的“數(shu)額特別巨大”，依法(fa)判處十(shi)(shi)年(nian)以(yi)上有期(qi)徒(tu)(tu)刑(xing)、無期(qi)徒(tu)(tu)刑(xing)或者(zhe)死刑(xing)，并處罰(fa)金(jin)(jin)(jin)或者(zhe)沒收(shou)財產(chan)。趙世(shi)海受賄(hui)的金(jin)(jin)(jin)額達到323萬余元(yuan)，屬(shu)于(yu)(yu)犯罪數(shu)額特別巨大，其法(fa)定刑(xing)為十(shi)(shi)年(nian)以(yi)上有期(qi)徒(tu)(tu)刑(xing)或者(zhe)無期(qi)徒(tu)(tu)刑(xing)，并處罰(fa)金(jin)(jin)(jin)或者(zhe)沒收(shou)財產(chan)。

　　第(di)二(er)，從犯罪(zui)(zui)情節(jie)和(he)認罪(zui)(zui)、悔罪(zui)(zui)態(tai)度(du)及退贓情況來看，趙世海到(dao)案(an)后積極配(pei)合組織調查，在留置期間主(zhu)動交代監(jian)察機關未掌握的(de)受賄(hui)犯罪(zui)(zui)事實(shi)，具有自首(shou)情節(jie)；從贓款的(de)追(zhui)繳來看，本案(an)贓款已全部追(zhui)繳到(dao)案(an)，趙世海較為配(pei)合、態(tai)度(du)良好；趙世海在審查起(qi)訴階段簽署了(le)認罪(zui)(zui)認罰具結(jie)書(shu)，真誠悔罪(zui)(zui)；同時，公訴機關出(chu)具了(le)量刑建(jian)議書(shu)，建(jian)議對(dui)(dui)其(qi)判(pan)(pan)處(chu)(chu)有期徒(tu)刑七(qi)年，并處(chu)(chu)罰金(jin)三(san)十(shi)五萬元。法(fa)(fa)院(yuan)綜合考量本案(an)事實(shi)、證據、適用(yong)法(fa)(fa)律(lv)和(he)量刑情節(jie)后，決(jue)定(ding)對(dui)(dui)公訴機關的(de)量刑建(jian)議予(yu)以采納，依法(fa)(fa)對(dui)(dui)趙世海予(yu)以減輕處(chu)(chu)罰，最終法(fa)(fa)院(yuan)判(pan)(pan)決(jue)趙世海犯受賄(hui)罪(zui)(zui)，判(pan)(pan)處(chu)(chu)有期徒(tu)刑七(qi)年，并處(chu)(chu)罰金(jin)三(san)十(shi)五萬元，對(dui)(dui)其(qi)退出(chu)的(de)違法(fa)(fa)所得予(yu)以沒收(shou)，上繳國庫。判(pan)(pan)決(jue)現已生效。（記者(zhe) 方(fang)弈霏）