【典型案例】

　　林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)，某(mou)(mou)(mou)(mou)市大(da)型國(guo)有企業原副董(dong)事長(chang)，2014年11月(yue)(yue)升任(ren)董(dong)事長(chang)。王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)為某(mou)(mou)(mou)(mou)民營(ying)公(gong)(gong)司實(shi)際控(kong)制人(ren)，其公(gong)(gong)司一直與該國(guo)有企業存在(zai)業務(wu)往來。在(zai)林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)升任(ren)董(dong)事長(chang)后，為了(le)在(zai)某(mou)(mou)(mou)(mou)項業務(wu)上獲得林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)照(zhao)顧，2015年3月(yue)(yue)，王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)送(song)給林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)100萬(wan)(wan)元現金(jin)。林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)心(xin)知(zhi)肚明，并收(shou)下該100萬(wan)(wan)元。2015年6月(yue)(yue)，林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)將該100萬(wan)(wan)元退(tui)還(huan)(huan)給王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)。2018年，王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)因其他案件被留(liu)置(zhi)，檢舉揭發該情況。后林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)承認(ren)此(ci)事并交(jiao)代稱：十八大(da)后反腐(fu)力度不斷加大(da)，其在(zai)收(shou)受王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)錢款(kuan)后一直猶豫是否(fou)將錢款(kuan)退(tui)還(huan)(huan)給王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)，最終，其下決心(xin)退(tui)還(huan)(huan)。在(zai)此(ci)過程中，林(lin)某(mou)(mou)(mou)(mou)沒(mei)有給王(wang)某(mou)(mou)(mou)(mou)公(gong)(gong)司提供過明顯幫助。

　　【分歧意見】

　　本案爭議點是，林某是否成立(li)受賄罪？

　　第一種(zhong)意見認為(wei)，林某沒有幫(bang)助對(dui)方謀得利益，并在三(san)個月內退還(huan)了錢款，屬(shu)于司法解(jie)釋(shi)中規定的“及時退還(huan)”，不成立受賄罪。

　　第二種(zhong)意見認為(wei)，林某明知對(dui)方有(you)請托(tuo)事項，并且收(shou)受請托(tuo)人錢款三個月后才退(tui)還，不屬于“及時退(tui)還”，而(er)屬于受賄既遂，退(tui)贓應作(zuo)為(wei)從(cong)輕情節予以考慮(lv)。

　　第(di)三種意見認為，林某(mou)明知對方(fang)(fang)有請托事項，并收受他人(ren)錢(qian)款(kuan)，但鑒于其在相對較短(duan)的(de)(de)(de)時間內(nei)主(zhu)動(dong)退(tui)還了錢(qian)款(kuan)，且退(tui)還的(de)(de)(de)動(dong)因(yin)不(bu)是(shi)被(bei)動(dong)的(de)(de)(de)，而是(shi)內(nei)在的(de)(de)(de)、主(zhu)動(dong)的(de)(de)(de)，在實(shi)踐中，應落實(shi)“懲(cheng)前毖后(hou)、治病救(jiu)人(ren)”的(de)(de)(de)方(fang)(fang)針，結(jie)合(he)林某(mou)其他違紀違法情況、認罪悔錯態度等因(yin)素綜(zong)合(he)把握(wo)。

　　【評析意見】

　　筆者傾向第三種意見，結合案(an)例，分析如下。

　　一、對“及時退還或者上交”中“及時”的理解把握

　　2007年“兩高”《關于辦理受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)刑事案件適(shi)用(yong)法(fa)律若干問題的(de)意見》（以下簡稱《意見》）第九條(tiao)規定：“國(guo)家(jia)工作人員收受(shou)(shou)(shou)請(qing)托人財(cai)物后(hou)及時(shi)退還或者上交的(de)，不(bu)是(shi)受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)。國(guo)家(jia)工作人員受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)后(hou)，因自身或者與其(qi)受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)有(you)關聯的(de)人、事被(bei)查處，為掩飾犯(fan)罪(zui)而退還或者上交的(de)，不(bu)影響認定受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)罪(zui)。”該司法(fa)解(jie)釋(shi)從正反兩方面(mian)，對構(gou)成受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)犯(fan)罪(zui)和不(bu)構(gou)成受(shou)(shou)(shou)賄(hui)(hui)犯(fan)罪(zui)做出界定。但(dan)究竟多久(jiu)屬(shu)于“及時(shi)”，解(jie)釋(shi)中并(bing)未(wei)明確，導致實踐中在(zai)認定“返(fan)還財(cai)物”行為時(shi)，出現諸多爭議(yi)。如上述案例(li)中，一個(ge)爭議(yi)焦點(dian)就在(zai)于三個(ge)月是(shi)否屬(shu)于“及時(shi)”。

　　要想準確把握(wo)“及(ji)時(shi)(shi)”的(de)含義，不(bu)能(neng)(neng)僅從字面上理解，而必須了解《意(yi)見》制定(ding)(ding)的(de)初(chu)衷。“兩高”之(zhi)所以作出(chu)上述規定(ding)(ding)，目的(de)是將雖然客觀上實施了收受他(ta)人(ren)(ren)財(cai)物，但主(zhu)觀上不(bu)具備(bei)受賄(hui)意(yi)愿的(de)行為(wei)(wei)排除于(yu)(yu)刑罰之(zhi)外。比如，請(qing)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)強行留(liu)下財(cai)物后即離開，或(huo)者(zhe)行為(wei)(wei)人(ren)(ren)不(bu)清楚(chu)請(qing)托(tuo)(tuo)人(ren)(ren)給予財(cai)物的(de)價值，事后才發現(xian)財(cai)物貴重等等。這種情形下，由于(yu)(yu)行為(wei)(wei)人(ren)(ren)不(bu)具備(bei)主(zhu)觀受賄(hui)故意(yi)，根(gen)據刑法主(zhu)客觀相統一原(yuan)則，不(bu)能(neng)(neng)認定(ding)(ding)為(wei)(wei)受賄(hui)犯罪。與(yu)此同時(shi)(shi)，為(wei)(wei)了防止放縱主(zhu)觀具有受賄(hui)意(yi)愿，后因自身(shen)或(huo)關聯人(ren)(ren)員被查而掩飾犯罪退還(huan)財(cai)物的(de)行為(wei)(wei)，司法解釋又(you)從反(fan)面作出(chu)規定(ding)(ding)，堵塞(sai)了法律(lv)適用中可能(neng)(neng)出(chu)現(xian)的(de)漏洞。

　　在深刻理解該規(gui)定(ding)目的基礎上(shang)，就能發(fa)現“及(ji)(ji)(ji)(ji)時(shi)”除了是(shi)一(yi)(yi)個客觀(guan)(guan)(guan)時(shi)間(jian)概念外(wai)，其(qi)更本質的特征是(shi)法律列(lie)舉的一(yi)(yi)種(zhong)反(fan)映行(xing)(xing)(xing)為(wei)人(ren)主(zhu)(zhu)觀(guan)(guan)(guan)故意(yi)的客觀(guan)(guan)(guan)證(zheng)據。因此，判斷是(shi)否“及(ji)(ji)(ji)(ji)時(shi)”的關鍵不在于時(shi)間(jian)長短(duan)，而在于行(xing)(xing)(xing)為(wei)人(ren)對受(shou)賄行(xing)(xing)(xing)為(wei)的真實主(zhu)(zhu)觀(guan)(guan)(guan)意(yi)愿。由(you)此，可將“及(ji)(ji)(ji)(ji)時(shi)”分為(wei)兩種(zhong)類(lei)型：一(yi)(yi)種(zhong)是(shi)在相當短(duan)的時(shi)間(jian)內，比如(ru)一(yi)(yi)兩天之內將財物(wu)(wu)歸還(huan)，這足以(yi)推定(ding)行(xing)(xing)(xing)為(wei)人(ren)主(zhu)(zhu)觀(guan)(guan)(guan)上(shang)缺乏受(shou)賄故意(yi)；另外(wai)一(yi)(yi)種(zhong)類(lei)型是(shi)時(shi)間(jian)稍微長一(yi)(yi)些(xie)，但有(you)(you)(you)(you)其(qi)他證(zheng)據證(zheng)明(ming)行(xing)(xing)(xing)為(wei)人(ren)主(zhu)(zhu)觀(guan)(guan)(guan)確(que)實有(you)(you)(you)(you)退(tui)(tui)(tui)還(huan)或(huo)上(shang)交(jiao)的意(yi)愿，只是(shi)由(you)于客觀(guan)(guan)(guan)條件(jian)限(xian)制，退(tui)(tui)(tui)還(huan)上(shang)交(jiao)時(shi)間(jian)有(you)(you)(you)(you)所(suo)拖(tuo)延(yan)。比如(ru)，國(guo)家工(gong)作人(ren)員(yuan)收受(shou)財物(wu)(wu)后(hou)，立即到外(wai)地出差，回(hui)來后(hou)才予以(yi)退(tui)(tui)(tui)還(huan)。在實踐中，可以(yi)結(jie)合其(qi)他因素，一(yi)(yi)并判斷行(xing)(xing)(xing)為(wei)人(ren)收受(shou)財物(wu)(wu)時(shi)的主(zhu)(zhu)觀(guan)(guan)(guan)意(yi)愿，如(ru)收受(shou)財物(wu)(wu)時(shi)的表現，是(shi)否明(ming)確(que)拒收；退(tui)(tui)(tui)還(huan)財物(wu)(wu)前(qian)的表現，是(shi)否積(ji)極(ji)聯系請托人(ren)，表達退(tui)(tui)(tui)還(huan)意(yi)思或(huo)有(you)(you)(you)(you)退(tui)(tui)(tui)還(huan)行(xing)(xing)(xing)為(wei)等。本案顯然不屬于上(shang)述(shu)兩種(zhong)情(qing)形，不應認定(ding)為(wei)“及(ji)(ji)(ji)(ji)時(shi)”退(tui)(tui)(tui)還(huan)。

　　二、“空白地帶”為司法解釋有意所留

　　除了《意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)》中(zhong)提(ti)到的(de)正(zheng)反兩方(fang)面退還(huan)(huan)或(huo)(huo)上(shang)(shang)(shang)交(jiao)情(qing)(qing)況(kuang)外，實踐中(zhong)大量的(de)情(qing)(qing)況(kuang)是(shi)(shi)介于二者(zhe)之(zhi)間(jian)：行(xing)(xing)為(wei)(wei)人收(shou)受(shou)(shou)財(cai)物時具(ju)備受(shou)(shou)賄故意(yi)(yi)(yi)(yi)，但(dan)(dan)經過一(yi)段時間(jian)后，由于各種主客觀因素變化(hua)，最終(zhong)在案(an)(an)(an)發(fa)前將財(cai)物退還(huan)(huan)給請托(tuo)人，這種行(xing)(xing)為(wei)(wei)究(jiu)竟應(ying)如(ru)何認(ren)定，給實踐帶(dai)來很多困惑和爭議，上(shang)(shang)(shang)述案(an)(an)(an)例就屬于此類。實際上(shang)(shang)(shang)，在制定《意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)》時，“兩高”的(de)起(qi)草者(zhe)并(bing)非(fei)沒考(kao)慮(lv)到這種情(qing)(qing)形，而(er)是(shi)(shi)認(ren)為(wei)(wei)這種情(qing)(qing)形的(de)認(ren)定比較復雜，有(you)意(yi)(yi)(yi)(yi)在司法(fa)(fa)(fa)(fa)解(jie)(jie)釋中(zhong)不(bu)(bu)予明(ming)確，而(er)是(shi)(shi)交(jiao)由實踐部(bu)門(men)具(ju)體把(ba)握(wo)。《意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)》起(qi)草者(zhe)之(zhi)一(yi)劉為(wei)(wei)波對(dui)此解(jie)(jie)釋道：“有(you)意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)認(ren)為(wei)(wei)，收(shou)受(shou)(shou)他人財(cai)物，雖未及時退還(huan)(huan)或(huo)(huo)者(zhe)上(shang)(shang)(shang)交(jiao)，但(dan)(dan)案(an)(an)(an)發(fa)前自動退還(huan)(huan)或(huo)(huo)如(ru)實說明(ming)情(qing)(qing)況(kuang)上(shang)(shang)(shang)交(jiao)的(de)，可(ke)不(bu)(bu)以受(shou)(shou)賄罪(zui)處(chu)理(li)(li)，其中(zhong)為(wei)(wei)他人謀取利(li)益，致使公共財(cai)產、國家(jia)和人民(min)利(li)益遭受(shou)(shou)重(zhong)大損(sun)(sun)失的(de)，構(gou)成(cheng)其他犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)，依照刑(xing)法(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)相(xiang)關規(gui)定定罪(zui)處(chu)罰(fa)。該意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)在認(ren)可(ke)此種情(qing)(qing)形性質上(shang)(shang)(shang)已經構(gou)成(cheng)犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)同時主張處(chu)理(li)(li)上(shang)(shang)(shang)一(yi)般(ban)不(bu)(bu)作(zuo)為(wei)(wei)犯(fan)(fan)罪(zui)處(chu)理(li)(li)，主要考(kao)慮(lv)是(shi)(shi)：貫徹寬(kuan)嚴相(xiang)濟的(de)刑(xing)事政策，并(bing)充分發(fa)揮司法(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)感化(hua)、教育功能，節約司法(fa)(fa)(fa)(fa)成(cheng)本，提(ti)高辦案(an)(an)(an)效率。而(er)且(qie)，為(wei)(wei)他人謀利(li)行(xing)(xing)為(wei)(wei)造成(cheng)重(zhong)大損(sun)(sun)失，構(gou)成(cheng)瀆職等(deng)其他犯(fan)(fan)罪(zui)的(de)，還(huan)(huan)應(ying)當依法(fa)(fa)(fa)(fa)追究(jiu)相(xiang)應(ying)刑(xing)事責(ze)任(ren)，在客觀效果(guo)上(shang)(shang)(shang)并(bing)不(bu)(bu)會(hui)輕縱犯(fan)(fan)罪(zui)。經研究(jiu)，此種情(qing)(qing)形不(bu)(bu)作(zuo)為(wei)(wei)受(shou)(shou)賄犯(fan)(fan)罪(zui)處(chu)理(li)(li)，有(you)其一(yi)定的(de)實踐合(he)理(li)(li)性，但(dan)(dan)于法(fa)(fa)(fa)(fa)無(wu)據(ju)，而(er)且(qie)，社(she)會(hui)效果(guo)如(ru)何，會(hui)不(bu)(bu)會(hui)出現先收(shou)錢再觀望的(de)情(qing)(qing)況(kuang)，也(ye)是(shi)(shi)一(yi)個疑問，故《意(yi)(yi)(yi)(yi)見(jian)》未作(zuo)規(gui)定，實踐部(bu)門(men)可(ke)以結合(he)收(shou)受(shou)(shou)時間(jian)長短、數(shu)額大小等(deng)具(ju)體個案(an)(an)(an)情(qing)(qing)況(kuang)，依法(fa)(fa)(fa)(fa)作(zuo)從輕或(huo)(huo)無(wu)罪(zui)處(chu)理(li)(li)。”

　　三、如何把握“空白地帶”的行為認定

　　毋庸置疑，單純從理論(lun)上講(jiang)，除(chu)確實(shi)缺乏主觀故意的(de)情形(xing)外，只要(yao)行為(wei)(wei)人明知請托人有謀利事項(xiang)，且實(shi)施了收(shou)受(shou)財物(wu)的(de)行為(wei)(wei)，就已經構(gou)成(cheng)受(shou)賄(hui)犯(fan)罪既遂(sui)，退贓情節僅作(zuo)為(wei)(wei)量刑情節予以考(kao)慮(lv)。但任何理論(lun)都需要(yao)適應實(shi)踐的(de)需要(yao)，也(ye)正(zheng)因如(ru)此，最高法在出(chu)臺(tai)上述司法解釋時(shi)，才有意留出(chu)“空白地帶”，給實(shi)踐留有一定(ding)裁量空間。

　　那么實踐中，如何把(ba)握(wo)“空白地帶”的(de)(de)入罪(zui)標(biao)(biao)準，才能(neng)收到(dao)較好的(de)(de)效(xiao)果呢？筆者認為(wei)，要(yao)想真(zhen)正發揮法律條文“社會關系調節器”的(de)(de)作(zuo)用，不能(neng)機械(xie)地搞(gao)一刀(dao)切，簡單地將“不及時”退(tui)還(huan)的(de)(de)行為(wei)都(dou)認定為(wei)犯罪(zui)既(ji)遂，而應在“懲前(qian)毖后(hou)(hou)、治病救人(ren)(ren)”方針(zhen)指導下(xia)，具(ju)體把(ba)握(wo)“收受(shou)財(cai)物后(hou)(hou)退(tui)還(huan)、上交行為(wei)”罪(zui)與非罪(zui)的(de)(de)標(biao)(biao)準，抓住(zhu)行為(wei)人(ren)(ren)退(tui)還(huan)財(cai)物時心(xin)理狀(zhuang)態這個關鍵，綜合考慮其他因素，統籌運用紀法手段，確保案(an)件既(ji)定性(xing)準確，又能(neng)收到(dao)良好的(de)(de)效(xiao)果。在具(ju)體實踐中，可(ke)以重(zhong)點(dian)考慮以下(xia)幾個因素：

　　行(xing)為(wei)人(ren)(ren)退(tui)還(huan)(huan)(huan)、上(shang)(shang)(shang)交時(shi)(shi)的心(xin)(xin)理狀態。一(yi)(yi)般而(er)(er)言，行(xing)為(wei)人(ren)(ren)退(tui)還(huan)(huan)(huan)或(huo)上(shang)(shang)(shang)交財(cai)物(wu)的原因(yin)是(shi)多(duo)(duo)方面的，但最(zui)終能夠判斷出退(tui)還(huan)(huan)(huan)或(huo)上(shang)(shang)(shang)交行(xing)為(wei)究竟是(shi)個人(ren)(ren)的主(zhu)動(dong)選擇(ze)，還(huan)(huan)(huan)是(shi)有(you)某種原因(yin)迫(po)使其不得已而(er)(er)為(wei)之，是(shi)主(zhu)動(dong)多(duo)(duo)一(yi)(yi)些還(huan)(huan)(huan)是(shi)被動(dong)多(duo)(duo)一(yi)(yi)些，這(zhe)是(shi)應考慮的首要因(yin)素。比如，行(xing)為(wei)人(ren)(ren)在收(shou)受財(cai)物(wu)后(hou)的一(yi)(yi)段時(shi)(shi)間內，由(you)于(yu)(yu)接受警示教育，深受警醒，或(huo)是(shi)由(you)于(yu)(yu)家庭發生變(bian)故、突(tu)發疾病(bing)等原因(yin)，認(ren)為(wei)平(ping)平(ping)安安才最(zui)重(zhong)要，于(yu)(yu)是(shi)主(zhu)動(dong)選擇(ze)退(tui)還(huan)(huan)(huan)或(huo)上(shang)(shang)(shang)交財(cai)物(wu)，雖然引(yin)發該行(xing)為(wei)的動(dong)機(ji)必然有(you)恐懼、擔(dan)心(xin)(xin)被查處(chu)等因(yin)素，但總體而(er)(er)言，行(xing)為(wei)人(ren)(ren)退(tui)還(huan)(huan)(huan)財(cai)物(wu)是(shi)主(zhu)動(dong)的、真心(xin)(xin)的，屬(shu)于(yu)(yu)迷(mi)途知返(fan)、自行(xing)悔錯，從效果上(shang)(shang)(shang)綜合考慮，可不認(ren)定為(wei)受賄犯罪，由(you)紀委監(jian)委以第三(san)種形態處(chu)置更為(wei)妥當(dang)。相(xiang)反，如果行(xing)為(wei)人(ren)(ren)收(shou)受了多(duo)(duo)名請托人(ren)(ren)財(cai)物(wu)，但僅將一(yi)(yi)人(ren)(ren)財(cai)物(wu)退(tui)還(huan)(huan)(huan)，此時(shi)(shi)退(tui)還(huan)(huan)(huan)的動(dong)因(yin)中，不信任請托人(ren)(ren)或(huo)擔(dan)心(xin)(xin)被查處(chu)或(huo)感覺無(wu)法“辦成事”的比重(zhong)就更大，其退(tui)還(huan)(huan)(huan)行(xing)為(wei)具有(you)一(yi)(yi)定的被動(dong)性(xing)和僥幸(xing)性(xing)，應考慮認(ren)定為(wei)受賄既(ji)遂后(hou)的退(tui)贓。

　　退(tui)還(huan)(huan)(huan)時間、財(cai)物(wu)(wu)數(shu)額(e)、謀利(li)事項是(shi)(shi)否(fou)完成、行為(wei)(wei)人悔(hui)罪(zui)(zui)態度、其他受賄(hui)犯罪(zui)(zui)事實情況等幾個(ge)方面(mian)，應(ying)(ying)作為(wei)(wei)輔助(zhu)考慮因(yin)素。一(yi)般而言退(tui)還(huan)(huan)(huan)時間越(yue)早，反映悔(hui)罪(zui)(zui)程度越(yue)大，退(tui)還(huan)(huan)(huan)時間越(yue)接(jie)近案(an)發時間，悔(hui)罪(zui)(zui)程度越(yue)小；如果收(shou)受的(de)財(cai)物(wu)(wu)數(shu)額(e)屬于司法解釋規定中的(de)“特別(bie)巨大”，退(tui)還(huan)(huan)(huan)或(huo)上交的(de)時間又較長(chang)，則在從寬處理時需要謹慎對待；行為(wei)(wei)人是(shi)(shi)否(fou)為(wei)(wei)請托人完成了謀利(li)事項，所謀利(li)益是(shi)(shi)不是(shi)(shi)非(fei)法利(li)益，以及行為(wei)(wei)人悔(hui)罪(zui)(zui)態度、其他受賄(hui)犯罪(zui)(zui)事實等，也應(ying)(ying)納入(ru)考慮因(yin)素。

　　總體(ti)而(er)言，實(shi)踐(jian)中對于收受財物(wu)后退還(huan)不夠及(ji)時行為的認(ren)定，需(xu)要執法(fa)者、司(si)法(fa)者秉承實(shi)事求是(shi)、心底無私的精神，堅持大局思維(wei)、法(fa)治(zhi)思維(wei)相(xiang)統一，依規依紀(ji)依法(fa)裁量，如此方能(neng)遵循罪刑法(fa)定的精神實(shi)質，方能(neng)真正發揮好法(fa)律“社會關系調節器”的作用。

　　（艾萍 作者單位：中(zhong)央紀(ji)委(wei)國家監委(wei)第十三審查調查室）