圖為(wei)一審判決生效后，湖州(zhou)(zhou)市紀(ji)委監委干部與(yu)湖州(zhou)(zhou)市人(ren)民檢察院、南潯區人(ren)民法院有(you)關人(ren)員一起就沈小龍案件中相關問(wen)題(ti)進(jin)行探(tan)討總結(jie)。張海華(hua) 攝

　　制圖：李蕓

　　特邀嘉賓

　　辛 越 湖(hu)州市紀委監委第四(si)審查調查室(shi)副(fu)主任

　　杭鄭(zheng)潔 湖(hu)州市紀委(wei)監委(wei)干部監督室主(zhu)任（原案件審(shen)理室副主(zhu)任）

　　盧 維(wei) 湖州市人民檢(jian)察(cha)院第二檢(jian)察(cha)部(bu)員額檢(jian)察(cha)官

　　金 輝 湖州市南(nan)潯區(qu)人(ren)民(min)法院刑庭(ting)庭(ting)長

　　編者按

　　這(zhe)是(shi)一起(qi)花(hua)樣(yang)(yang)翻(fan)新、利益(yi)輸送與(yu)市(shi)場行為相(xiang)交織的(de)(de)(de)新型受賄(hui)案件(jian)。以房(fang)斂財是(shi)本(ben)案的(de)(de)(de)最(zui)大(da)特(te)點，沈小龍手段(duan)各異的(de)(de)(de)“炒房(fang)”行為，究(jiu)竟是(shi)市(shi)場行為、違紀(ji)行為還是(shi)受賄(hui)犯罪？本(ben)案中沈小龍與(yu)私營(ying)企業主長期合(he)伙經(jing)營(ying)苗圃，其間多次分紅(hong)，看起(qi)來行為都一樣(yang)(yang)，為何(he)有(you)的(de)(de)(de)認定(ding)為受賄(hui)犯罪，有(you)的(de)(de)(de)認定(ding)為違反(fan)廉潔紀(ji)律？沈小龍違規設(she)立并使(shi)用“小金庫(ku)”的(de)(de)(de)行為，怎樣(yang)(yang)根據紀(ji)法貫通、法法銜(xian)接的(de)(de)(de)理(li)念區分定(ding)性(xing)？我們特(te)邀有(you)關單(dan)位工作人員(yuan)予以解(jie)析(xi)。

　　基本案情：

　　沈小龍(long)，男，1964年5月(yue)出生，中共(gong)黨(dang)員(yuan)(yuan)。曾(ceng)任湖州(zhou)市(shi)(shi)(shi)建(jian)設局(ju)(ju)黨(dang)委(wei)委(wei)員(yuan)(yuan)、房地(di)產管(guan)(guan)理局(ju)(ju)局(ju)(ju)長(chang)、市(shi)(shi)(shi)住建(jian)局(ju)(ju)副局(ju)(ju)長(chang)、市(shi)(shi)(shi)規劃局(ju)(ju)副局(ju)(ju)長(chang)、市(shi)(shi)(shi)住房公(gong)積金管(guan)(guan)理中心(xin)主任等職，案發(fa)時任市(shi)(shi)(shi)公(gong)積金管(guan)(guan)理中心(xin)一級調研員(yuan)(yuan)。

　　一、貪污。2013年12月至(zhi)2021年7月，沈小龍在任市(shi)(shi)公(gong)積金管理中心(xin)黨組副書記、黨組書記、主任等職務期間(jian)，未經市(shi)(shi)公(gong)積金管理中心(xin)領導班子集(ji)體商(shang)議(yi)，擅自(zi)授意他人設立“小金庫”共計(ji)69.3萬余(yu)元，用于單(dan)位支出41.8萬余(yu)元，沈小龍個人侵吞22.3萬余(yu)元。

　　二、受賄。2004年(nian)至2016年(nian)，沈小龍在任市房管局(ju)局(ju)長、市住建局(ju)副局(ju)長、市公積金管理中心主(zhu)任等(deng)職務(wu)期間，利用職務(wu)上的便利，為相(xiang)關單位和(he)個人(ren)(ren)在工程(cheng)承接、項(xiang)目推進、工程(cheng)款(kuan)結算等(deng)方面(mian)提供幫助(zhu)，收受他人(ren)(ren)所送(song)賄賂共計284萬余元，產生孳息(xi)13萬元。

　　其中，2004年(nian)12月，某(mou)(mou)(mou)公司法定代表人潘(pan)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)為(wei)感(gan)謝沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)幫(bang)其承(cheng)接(jie)工程，送給沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)15萬元，沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)表示不(bu)敢收現金，將該(gai)15萬元投入潘(pan)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)的苗(miao)(miao)木經(jing)(jing)營。2019年(nian)，潘(pan)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)將該(gai)批苗(miao)(miao)木出售所得的一(yi)半28萬元送給沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)。另(ling)查明(ming)，2012年(nian)至2021年(nian)，沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)違規(gui)從事營利活動，與潘(pan)某(mou)(mou)(mou)某(mou)(mou)(mou)合伙經(jing)(jing)營苗(miao)(miao)圃生意，沈(shen)(shen)(shen)(shen)小龍(long)先(xian)后投資共計150萬元，獲分紅100萬元。

　　2004年(nian)(nian)，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍找其(qi)“幫助”過的(de)某(mou)(mou)房(fang)(fang)(fang)地產公司總經理劉某(mou)(mou)購買一套(tao)別墅并(bing)簽訂合(he)同。在支付(fu)(fu)首(shou)付(fu)(fu)款(kuan)(kuan)(kuan)60萬(wan)(wan)元后(hou)，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍提出尾款(kuan)(kuan)(kuan)延期(qi)支付(fu)(fu)的(de)要求(qiu)，劉某(mou)(mou)同意。此(ci)后(hou)，劉某(mou)(mou)還先后(hou)為沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍減免花園款(kuan)(kuan)(kuan)及地下室(shi)建設成本(ben)費(fei)共計(ji)31.5萬(wan)(wan)元。自合(he)同約定應當支付(fu)(fu)尾款(kuan)(kuan)(kuan)日期(qi)2005年(nian)(nian)2月16日起，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍一直(zhi)未支付(fu)(fu)，2012年(nian)(nian)4月，經催(cui)收，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍支付(fu)(fu)該別墅尾款(kuan)(kuan)(kuan)101萬(wan)(wan)余(yu)元。此(ci)時房(fang)(fang)(fang)屋總價(jia)為650萬(wan)(wan)元，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍拖欠(qian)房(fang)(fang)(fang)款(kuan)(kuan)(kuan)對應的(de)利息共計(ji)43萬(wan)(wan)余(yu)元。此(ci)外(wai)，2006年(nian)(nian)至2012年(nian)(nian)，沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍利用職務(wu)便(bian)利，為多家房(fang)(fang)(fang)地產公司提供“幫助”，并(bing)通過向(xiang)房(fang)(fang)(fang)地產商(shang)預定房(fang)(fang)(fang)產再轉賣(mai)獲(huo)利的(de)方式，收受房(fang)(fang)(fang)地產商(shang)賄賂共計(ji)195萬(wan)(wan)元。

　　查處過程：

　　【立案審查調查】2021年(nian)8月4日，湖(hu)州市(shi)紀委(wei)(wei)監委(wei)(wei)對(dui)沈小龍(long)立案審查調查并采取留置(zhi)措施(shi)。

　　【黨紀政務處分】2021年11月2日，經湖州市(shi)委批準，湖州市(shi)紀委監委決定給予沈(shen)小龍開(kai)除黨籍、開(kai)除公職處分。

　　【移(yi)送審(shen)查起訴】2021年11月3日，湖州(zhou)(zhou)市(shi)紀委監委將沈(shen)小龍涉(she)嫌貪污、受(shou)賄一案移(yi)送湖州(zhou)(zhou)市(shi)人(ren)民檢察(cha)院(yuan)(yuan)審(shen)查起訴。同年11月18日，湖州(zhou)(zhou)市(shi)人(ren)民檢察(cha)院(yuan)(yuan)將該案移(yi)交南潯區人(ren)民檢察(cha)院(yuan)(yuan)審(shen)查起訴。

　　【提起公(gong)訴】2021年(nian)12月16日，南(nan)潯(xun)區人民檢(jian)察(cha)院以(yi)沈小(xiao)龍涉嫌貪(tan)污、受賄罪向南(nan)潯(xun)區人民法院提起公(gong)訴。

　　【一審(shen)判決(jue)(jue)】2022年2月(yue)18日(ri)，南(nan)潯區人民法院一審(shen)以沈小龍(long)犯貪(tan)污罪(zui)(zui)、受(shou)賄罪(zui)(zui)，判處有(you)期徒刑六(liu)年三個月(yue)，并處罰金人民幣(bi)70萬(wan)元(yuan)。判決(jue)(jue)現已生效(xiao)。

　　沈小龍與潘某(mou)某(mou)長期合伙經營苗(miao)圃，其(qi)間多次分紅，為(wei)何其(qi)中一(yi)筆認定為(wei)受賄犯罪，其(qi)余認定為(wei)違反廉潔紀律？

　　杭鄭潔：本案中沈(shen)小(xiao)龍(long)(long)與(yu)潘(pan)某(mou)某(mou)存在(zai)(zai)兩種(zhong)性質不同(tong)的(de)法律關(guan)系(xi)(xi)：一(yi)是(shi)(shi)沈(shen)小(xiao)龍(long)(long)與(yu)潘(pan)某(mou)某(mou)之間真(zhen)實(shi)的(de)合作(zuo)投資(zi)關(guan)系(xi)(xi)，二是(shi)(shi)沈(shen)小(xiao)龍(long)(long)將(jiang)潘(pan)某(mou)某(mou)賄(hui)送的(de)15萬(wan)元投入合作(zuo)經營(ying)(ying)并(bing)獲利(li)28萬(wan)元的(de)行(xing)受(shou)賄(hui)關(guan)系(xi)(xi)。對于(yu)前者(zhe)，投資(zi)營(ying)(ying)利(li)是(shi)(shi)否(fou)違紀(ji)，關(guan)鍵(jian)在(zai)(zai)于(yu)判斷黨員干部從事營(ying)(ying)利(li)活動(dong)是(shi)(shi)否(fou)有真(zhen)實(shi)出(chu)資(zi)，是(shi)(shi)否(fou)違反有關(guan)規(gui)定。沈(shen)小(xiao)龍(long)(long)行(xing)為(wei)時(shi)任(ren)住建局(ju)副局(ju)長，明顯違反了《關(guan)于(yu)進一(yi)步制(zhi)止(zhi)黨政機關(guan)和黨政干部經商、辦企業的(de)規(gui)定》，但(dan)沈(shen)小(xiao)龍(long)(long)確系(xi)(xi)真(zhen)實(shi)出(chu)資(zi)，雖(sui)未實(shi)際參與(yu)經營(ying)(ying)，但(dan)所獲收(shou)益依照出(chu)資(zi)份額分配，客觀上排除了投資(zi)型受(shou)賄(hui)的(de)可能。

　　對(dui)于(yu)后者認(ren)定為受賄犯(fan)罪。從(cong)主觀(guan)故意上看，潘某(mou)某(mou)提出將(jiang)15萬元送給沈(shen)(shen)(shen)小(xiao)龍(long)時，沈(shen)(shen)(shen)小(xiao)龍(long)表示接受但(dan)不(bu)敢收現金，為掩人耳目，兩人決定將(jiang)這15萬元投(tou)入到(dao)苗木(mu)經營中。從(cong)客觀(guan)行為上看，沈(shen)(shen)(shen)小(xiao)龍(long)利(li)用職務便利(li)，在工(gong)程承攬等方面為潘某(mou)某(mou)提供(gong)幫助。對(dui)上述錢款，表面上看似(si)是(shi)沈(shen)(shen)(shen)小(xiao)龍(long)投(tou)資經營所得(de)，但(dan)實質上并非沈(shen)(shen)(shen)小(xiao)龍(long)真(zhen)實出資，而是(shi)受賄贓款，應當(dang)將(jiang)該筆犯(fan)罪事實與真(zhen)實的(de)投(tou)資經營區(qu)分開。

　　盧維：在(zai)審查(cha)起(qi)訴(su)中，我們對(dui)15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)投資經營產(chan)(chan)生(sheng)(sheng)的13萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)收(shou)益如何定(ding)(ding)性(xing)產(chan)(chan)生(sheng)(sheng)過爭議，是作(zuo)(zuo)為受賄(hui)(hui)犯罪(zui)數額還是受賄(hui)(hui)款(kuan)產(chan)(chan)生(sheng)(sheng)的孳息？從行受賄(hui)(hui)雙(shuang)方陳述看(kan)，行受賄(hui)(hui)合意(yi)(yi)達成時(shi)(shi)間是2004年，合意(yi)(yi)指(zhi)向(xiang)的錢款(kuan)是15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)，至(zhi)于15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)投入苗(miao)木經營后能產(chan)(chan)生(sheng)(sheng)多少收(shou)益，雙(shuang)方當時(shi)(shi)并(bing)不(bu)確定(ding)(ding)。從客觀上看(kan)，雖然15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)并(bing)非沈小(xiao)(xiao)龍真實出資，但系沈小(xiao)(xiao)龍授意(yi)(yi)潘某某所為，且該(gai)15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)確實投入到苗(miao)木經營中，最后的28萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)收(shou)益也(ye)按照出資比例進(jin)行分配。因此，我們認為收(shou)益款(kuan)13萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)是投資款(kuan)15萬(wan)(wan)元(yuan)(yuan)在(zai)市(shi)場作(zuo)(zuo)用下產(chan)(chan)生(sheng)(sheng)的孳息，而不(bu)是行受賄(hui)(hui)合意(yi)(yi)決定(ding)(ding)的賄(hui)(hui)款(kuan)。

　　沈小龍利(li)用(yong)職務便利(li)延期七年支付房(fang)款，其(qi)權錢交易(yi)的對象是房(fang)屋增值部分(fen)還是資(zi)金占用(yong)成本(ben)？

　　杭鄭潔：對(dui)這(zhe)個問題(ti)實(shi)(shi)踐中(zhong)有(you)(you)不同的聲音。有(you)(you)人(ren)認為(wei)(wei)在沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)付(fu)(fu)(fu)清尾(wei)(wei)款(kuan)前，該(gai)房(fang)產(chan)(chan)屬(shu)房(fang)地產(chan)(chan)公(gong)司所(suo)有(you)(you)，房(fang)地產(chan)(chan)公(gong)司完全可(ke)以(yi)在2012年退還首(shou)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)收回房(fang)產(chan)(chan)，并合理(li)占(zhan)(zhan)有(you)(you)溢(yi)價(jia)款(kuan)，故(gu)受(shou)賄(hui)數(shu)額(e)應(ying)為(wei)(wei)2012年的房(fang)產(chan)(chan)市(shi)價(jia)減去首(shou)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)的差額(e)；有(you)(you)人(ren)認為(wei)(wei)房(fang)屋(wu)(wu)(wu)增(zeng)值(zhi)是市(shi)場行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)，不受(shou)個人(ren)控制，故(gu)沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)的首(shou)付(fu)(fu)(fu)款(kuan)60萬元(yuan)也應(ying)享受(shou)增(zeng)值(zhi)，故(gu)沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)的受(shou)賄(hui)數(shu)額(e)應(ying)認定為(wei)(wei)尾(wei)(wei)款(kuan)的增(zeng)值(zhi)部分；有(you)(you)人(ren)認為(wei)(wei)，若沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)自始至終不支付(fu)(fu)(fu)尾(wei)(wei)款(kuan)，則其受(shou)賄(hui)數(shu)額(e)為(wei)(wei)未支付(fu)(fu)(fu)的房(fang)款(kuan)，而本案中(zhong)沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)支付(fu)(fu)(fu)了尾(wei)(wei)款(kuan)，情節明(ming)顯(xian)輕于(yu)上述不付(fu)(fu)(fu)尾(wei)(wei)款(kuan)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)，若以(yi)房(fang)屋(wu)(wu)(wu)溢(yi)價(jia)款(kuan)計算受(shou)賄(hui)數(shu)額(e)，明(ming)顯(xian)不符合罪責刑(xing)相適(shi)應(ying)原則。我們認為(wei)(wei)，以(yi)上觀點各有(you)(you)道(dao)理(li)，鑒于(yu)該(gai)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)中(zhong)民(min)刑(xing)交織的復雜法律關系(xi)，用房(fang)屋(wu)(wu)(wu)溢(yi)價(jia)款(kuan)作為(wei)(wei)權錢交易的對(dui)象有(you)(you)一定爭議(yi)，而沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)利(li)用職務便(bian)利(li)占(zhan)(zhan)用資金長(chang)達七年之久是一個沒有(you)(you)爭議(yi)的利(li)益輸送事實(shi)(shi)，故(gu)以(yi)占(zhan)(zhan)用資金對(dui)該(gai)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)進行(xing)(xing)(xing)評價(jia)更為(wei)(wei)穩妥，將(jiang)沈(shen)(shen)小(xiao)(xiao)龍(long)(long)無償占(zhan)(zhan)用資金對(dui)應(ying)利(li)息認定為(wei)(wei)受(shou)賄(hui)金額(e)。

　　盧(lu)維：房(fang)屋(wu)溢價款究竟能不(bu)能計入受(shou)(shou)賄數額(e)，可(ke)以(yi)(yi)通過解決以(yi)(yi)下三個(ge)問(wen)題來進(jin)行綜合(he)(he)考量：一(yi)是(shi)房(fang)屋(wu)買(mai)(mai)賣合(he)(he)同(tong)的(de)效(xiao)力問(wen)題。沈小龍出于(yu)個(ge)人(ren)自住(zhu)的(de)真(zhen)實意(yi)圖訂立(li)房(fang)屋(wu)買(mai)(mai)賣合(he)(he)同(tong)，并非(fei)以(yi)(yi)房(fang)屋(wu)買(mai)(mai)賣為(wei)幌子來變相收受(shou)(shou)賄賂，雖然其利(li)用職務便利(li)從(cong)中(zhong)獲(huo)取減(jian)免費用、遲延(yan)支付(fu)尾款等利(li)益，但只能認定(ding)涉及這些利(li)益輸送的(de)合(he)(he)同(tong)條款無效(xiao)，而不(bu)能否定(ding)合(he)(he)同(tong)的(de)整體效(xiao)力，故(gu)該房(fang)屋(wu)買(mai)(mai)賣合(he)(he)同(tong)真(zhen)實有效(xiao)。

　　二(er)是行受(shou)賄合意的(de)指(zhi)向(xiang)問題。根據(ju)沈(shen)小(xiao)龍和劉某的(de)供述，訂(ding)立房(fang)屋買賣合同時，約定給沈(shen)小(xiao)龍的(de)好處就(jiu)是贈送花園面積，并沒有指(zhi)向(xiang)房(fang)屋本(ben)身(shen)，更沒有將房(fang)屋溢價作為權錢(qian)交易的(de)對象，而(er)且(qie)根據(ju)交易習(xi)慣，房(fang)屋增值款(kuan)本(ben)身(shen)就(jiu)是買受(shou)方的(de)預期(qi)收入。因(yin)此，行受(shou)賄雙方合意應當(dang)推定為，行賄人通過(guo)讓(rang)沈(shen)小(xiao)龍延遲支(zhi)付房(fang)款(kuan)的(de)方式來長(chang)期(qi)占用(yong)該資金，而(er)非賄送房(fang)屋溢價款(kuan)。

　　三是財產(chan)性利(li)益的(de)來(lai)源、權屬(shu)問題。如(ru)前(qian)所述，本案(an)房(fang)(fang)屋(wu)買賣(mai)合同(tong)(tong)(tong)是真實(shi)有效的(de)，依照房(fang)(fang)屋(wu)買賣(mai)的(de)交易慣例，簽訂合同(tong)(tong)(tong)后(hou)房(fang)(fang)屋(wu)的(de)價格(ge)漲跌風險轉移至(zhi)買受方。若按前(qian)述某(mou)觀(guan)(guan)點，房(fang)(fang)地產(chan)商可在(zai)2012年(nian)收回(hui)房(fang)(fang)產(chan)另賣(mai)獲取溢價款，則需通過司法(fa)程(cheng)序申請解(jie)除合同(tong)(tong)(tong)，而(er)根據《民(min)法(fa)典》，合同(tong)(tong)(tong)解(jie)除權的(de)除斥期間(jian)為一年(nian)，房(fang)(fang)地產(chan)商在(zai)2006年(nian)2月已喪失合同(tong)(tong)(tong)解(jie)除權。因此，至(zhi)2012年(nian)開發商在(zai)客觀(guan)(guan)上已經無權通過解(jie)除合同(tong)(tong)(tong)來(lai)獲取房(fang)(fang)屋(wu)溢價款，即便此時雙方達成賄送溢價款的(de)合意，也(ye)屬(shu)對象(xiang)不能(neng)犯(fan)。

　　綜(zong)上(shang)，根(gen)據主客觀相一(yi)致的(de)原則(ze)，沈小龍(long)長達(da)七年時(shi)間不支付尾款，獲得的(de)是不用銀行貸款也不需(xu)支付違約金的(de)資(zi)金收益(yi)，這也是行賄人基于沈小龍(long)的(de)職(zhi)務而(er)讓渡給(gei)其的(de)利益(yi)。而(er)房屋溢價(jia)是在市場作用下產生的(de)收益(yi)，不是行賄人送給(gei)沈小龍(long)的(de)。

　　金輝：非現金型受賄都面臨(lin)著財物(wu)價值變動的(de)(de)(de)(de)問題，可通過計算行(xing)賄方(fang)的(de)(de)(de)(de)行(xing)賄成本(ben)(ben)(ben)(ben)與(yu)受賄方(fang)的(de)(de)(de)(de)受賄所(suo)得來確定受賄數(shu)額(e)。本(ben)(ben)(ben)(ben)案中(zhong)，沈小(xiao)龍與(yu)房(fang)(fang)地(di)產(chan)公(gong)司簽訂了真實(shi)有效的(de)(de)(de)(de)商品房(fang)(fang)買(mai)賣合(he)同，也(ye)按(an)約(yue)支付了首付款，房(fang)(fang)屋(wu)買(mai)賣的(de)(de)(de)(de)大部分流(liu)程已完成。若(ruo)房(fang)(fang)地(di)產(chan)商出(chu)售給其他普通的(de)(de)(de)(de)購房(fang)(fang)者，則能如期收到尾(wei)款，不用承(cheng)擔其間的(de)(de)(de)(de)利(li)息(xi)成本(ben)(ben)(ben)(ben)。對于房(fang)(fang)地(di)產(chan)商而(er)言，在本(ben)(ben)(ben)(ben)案中(zhong)的(de)(de)(de)(de)損(sun)失(shi)為其間的(de)(de)(de)(de)利(li)息(xi)損(sun)失(shi)，其本(ben)(ben)(ben)(ben)可以要求沈小(xiao)龍承(cheng)擔該部分損(sun)失(shi)，卻因(yin)沈小(xiao)龍的(de)(de)(de)(de)職務關(guan)系而(er)選擇由自己承(cheng)擔，故將尾(wei)款的(de)(de)(de)(de)同期銀行(xing)最低基準貸款利(li)息(xi)損(sun)失(shi)認定為受賄數(shu)額(e)是合(he)適的(de)(de)(de)(de)。

　　如何根據(ju)紀(ji)法貫通(tong)、法法銜接的理念，對沈(shen)小(xiao)龍違規設立并使(shi)用“小(xiao)金庫”的行為進行取證和定性？

　　辛(xin)越：“小(xiao)金庫”外表形(xing)形(xing)色(se)色(se)，內在(zai)錯綜復雜(za)，極(ji)易滋(zi)生腐敗、誘發(fa)犯罪。在(zai)處理“小(xiao)金庫”類違紀違法(fa)行(xing)為時，必須(xu)堅持(chi)紀法(fa)貫通、法(fa)法(fa)銜(xian)接(jie)的(de)(de)理念，對“小(xiao)金庫”的(de)(de)設立目(mu)的(de)(de)，資(zi)金來源、去向(xiang)及現狀調查清楚，只有這樣才能(neng)準確定性量(liang)紀。

　　專案(an)(an)組(zu)圍繞以上重(zhong)點，主(zhu)(zhu)要(yao)開(kai)展三個方(fang)(fang)面(mian)(mian)工作：一是精準研判發(fa)(fa)(fa)現(xian)突破(po)口。初(chu)期(qi)專案(an)(an)組(zu)并未掌握沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)私(si)設(she)“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”問題，在對(dui)(dui)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)留置后(hou)，專案(an)(an)組(zu)通過(guo)電子取證(zheng)(zheng)(zheng)，鎖定了(le)(le)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)可(ke)以用記(ji)賬方(fang)(fang)式(shi)從(cong)(cong)某大(da)(da)廈(sha)直接(jie)拿取商(shang)品這一關(guan)鍵信(xin)息(xi)。從(cong)(cong)這一蹊蹺點入手，層層穿透，發(fa)(fa)(fa)現(xian)了(le)(le)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)在該大(da)(da)廈(sha)設(she)立(li)賬外(wai)資(zi)金(jin)(jin)(jin)的(de)(de)問題，為“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)現(xian)和(he)查處撬(qiao)開(kai)了(le)(le)關(guan)鍵一環。二是重(zhong)點夯實(shi)主(zhu)(zhu)觀故(gu)意方(fang)(fang)面(mian)(mian)的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)據。沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)私(si)設(she)“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”的(de)(de)初(chu)衷確為解決單位開(kai)支，但在前后(hou)兩(liang)任辦(ban)公室(shi)(shi)主(zhu)(zhu)任交(jiao)(jiao)接(jie)、“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”知悉范圍出現(xian)真空地(di)帶時，沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)另起犯罪故(gu)意，將部分款項予(yu)以侵吞。從(cong)(cong)私(si)設(she)“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”并用于(yu)單位開(kai)支的(de)(de)違(wei)(wei)紀故(gu)意，到侵吞國有(you)資(zi)金(jin)(jin)(jin)的(de)(de)貪污故(gu)意。就(jiu)此(ci)，我們著重(zhong)調(diao)取沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)對(dui)(dui)“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”設(she)立(li)的(de)(de)起意、策劃(hua)、授(shou)意使用情況(kuang)的(de)(de)供(gong)述，并調(diao)取相關(guan)經(jing)(jing)辦(ban)人員對(dui)(dui)“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”建立(li)、操作、使用的(de)(de)證(zheng)(zheng)(zheng)言(yan)以證(zheng)(zheng)(zheng)實(shi)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)供(gong)述的(de)(de)可(ke)信(xin)性，從(cong)(cong)而(er)鎖定了(le)(le)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)從(cong)(cong)違(wei)(wei)紀到貪污主(zhu)(zhu)觀故(gu)意的(de)(de)轉變過(guo)程(cheng)。三是全(quan)面(mian)(mian)厘清資(zi)金(jin)(jin)(jin)流向。專案(an)(an)組(zu)以資(zi)金(jin)(jin)(jin)流向為切(qie)入點開(kai)展大(da)(da)量取證(zheng)(zheng)(zheng)工作，發(fa)(fa)(fa)現(xian)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)前后(hou)兩(liang)任辦(ban)公室(shi)(shi)主(zhu)(zhu)任的(de)(de)個人賬戶與跟單位有(you)業務(wu)關(guan)系的(de)(de)相關(guan)公司負(fu)責人之間有(you)多筆經(jing)(jing)濟往(wang)來。通過(guo)對(dui)(dui)比(bi)商(shang)場消費信(xin)息(xi)、出行信(xin)息(xi)，又(you)發(fa)(fa)(fa)現(xian)以前任辦(ban)公室(shi)(shi)主(zhu)(zhu)任名義(yi)購(gou)(gou)買的(de)(de)外(wai)地(di)商(shang)場購(gou)(gou)物卡(ka)，實(shi)際卻(que)由沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)消費，沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)出行記(ji)錄又(you)印證(zheng)(zheng)(zheng)了(le)(le)這一事實(shi)。此(ci)外(wai)，專案(an)(an)組(zu)還調(diao)取了(le)(le)沈(shen)(shen)(shen)(shen)小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)授(shou)意他(ta)人虛開(kai)的(de)(de)發(fa)(fa)(fa)票、賬本等(deng)書證(zheng)(zheng)(zheng)。抽絲剝繭、追根溯源，找到“小(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)(jin)(jin)庫(ku)(ku)(ku)”案(an)(an)中錢與錢、錢與權的(de)(de)關(guan)聯點和(he)交(jiao)(jiao)叉(cha)點，最終(zhong)有(you)效突破(po)該案(an)(an)。

　　金(jin)輝：該事實(shi)有一爭議(yi)點(dian)是(shi)“小(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)庫”中(zhong)尚(shang)未使用(yong)的(de)(de)5.5萬(wan)元(yuan)(yuan)如何定(ding)性。有人認為(wei)，該5.5萬(wan)元(yuan)(yuan)尚(shang)未使用(yong)、性質不明，不應計入(ru)沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)貪(tan)(tan)污數額。我們在認定(ding)該筆(bi)事實(shi)時，除考量(liang)沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)個(ge)(ge)人供述外，還采信(xin)了其客觀(guan)行為(wei)證據，以(yi)印證其“私(si)吞”的(de)(de)主觀(guan)故(gu)意：前(qian)任(ren)(ren)(ren)辦(ban)公(gong)室主任(ren)(ren)(ren)卸任(ren)(ren)(ren)后，“小(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)庫”還剩下12.5萬(wan)元(yuan)(yuan)，若沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)準備將(jiang)這些錢用(yong)于公(gong)務支出，應當轉入(ru)新設立的(de)(de)“小(xiao)(xiao)(xiao)金(jin)庫”或告知后任(ren)(ren)(ren)辦(ban)公(gong)室主任(ren)(ren)(ren)，但是(shi)沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)既未轉入(ru)，也(ye)未告知，而(er)是(shi)在之后個(ge)(ge)人繼續使用(yong)了其中(zhong)的(de)(de)7萬(wan)元(yuan)(yuan)，若非案(an)發，剩余的(de)(de)5.5萬(wan)元(yuan)(yuan)也(ye)必然被(bei)其個(ge)(ge)人使用(yong)。該5.5萬(wan)元(yuan)(yuan)已完全脫離單位監管而(er)被(bei)沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)個(ge)(ge)人控制，故(gu)應計入(ru)沈小(xiao)(xiao)(xiao)龍(long)貪(tan)(tan)污數額。

　　沈小龍利用職(zhi)務便利，通過(guo)各種形式(shi)預(yu)定(ding)房產后再轉賣獲利的行(xing)為如何定(ding)性？是市(shi)場行(xing)為、違紀(ji)還(huan)是受賄犯(fan)罪？

　　杭鄭潔：沈小龍(long)積(ji)極投(tou)身于“炒(chao)(chao)房(fang)(fang)大軍”中，多次利(li)(li)(li)(li)(li)用職(zhi)(zhi)務便(bian)利(li)(li)(li)(li)(li)預(yu)定房(fang)(fang)產(chan)再轉(zhuan)賣獲(huo)利(li)(li)(li)(li)(li)，這就是我們(men)俗(su)稱的(de)“炒(chao)(chao)房(fang)(fang)受(shou)賄(hui)”，類(lei)似于市(shi)(shi)場(chang)中的(de)“炒(chao)(chao)樓花(hua)(hua)”獲(huo)利(li)(li)(li)(li)(li)。當然，沈小龍(long)“炒(chao)(chao)房(fang)(fang)受(shou)賄(hui)”與“炒(chao)(chao)樓花(hua)(hua)”行(xing)為表面(mian)看似一致，本(ben)質(zhi)卻不同：“炒(chao)(chao)樓花(hua)(hua)”利(li)(li)(li)(li)(li)用的(de)是時間差，即在樓盤未落(luo)成時訂下房(fang)(fang)屋，短期內轉(zhuan)手(shou)他(ta)人(ren)并賺取差價(jia)，這其(qi)(qi)中存(cun)在投(tou)資風(feng)險，是一種市(shi)(shi)場(chang)行(xing)為；而沈小龍(long)利(li)(li)(li)(li)(li)用的(de)是職(zhi)(zhi)務便(bian)利(li)(li)(li)(li)(li)，向(xiang)請(qing)托人(ren)訂下房(fang)(fang)源(yuan)，不交或少交訂金，待房(fang)(fang)價(jia)明確(que)上漲后直接(jie)轉(zhuan)手(shou)他(ta)人(ren)獲(huo)利(li)(li)(li)(li)(li)，其(qi)(qi)并不承擔任何市(shi)(shi)場(chang)風(feng)險，是“穩(wen)賺不賠”的(de)買賣，這明顯違背了(le)正常的(de)市(shi)(shi)場(chang)經濟規律。實質(zhi)上，行(xing)受(shou)賄(hui)雙方還是營造了(le)一種炒(chao)(chao)房(fang)(fang)假象，請(qing)托人(ren)將本(ben)應屬于自己的(de)房(fang)(fang)屋溢(yi)價(jia)款讓(rang)渡給(gei)沈小龍(long)，而這種讓(rang)渡，正是其(qi)(qi)利(li)(li)(li)(li)(li)用職(zhi)(zhi)權(quan)為請(qing)托人(ren)謀利(li)(li)(li)(li)(li)的(de)對價(jia)。

　　盧維：沈(shen)小(xiao)龍(long)“炒房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)受賄(hui)”形(xing)式五花八門，主(zhu)要分(fen)為三(san)(san)種(zhong)類(lei)型，一(yi)是僅口(kou)頭向(xiang)開發商預定房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)源(yuan)，不支付(fu)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)款(kuan)(kuan)，也不簽訂房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)買賣(mai)合(he)同，房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)價(jia)上漲后(hou)(hou)再由(you)沈(shen)小(xiao)龍(long)委托(tuo)他(ta)人將(jiang)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)產(chan)出售，獲得房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)溢價(jia)款(kuan)(kuan)。二是口(kou)頭預定房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)源(yuan)后(hou)(hou)支付(fu)少量房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)款(kuan)(kuan)，不簽訂房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)買賣(mai)合(he)同，房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)價(jia)上漲后(hou)(hou)由(you)沈(shen)小(xiao)龍(long)委托(tuo)他(ta)人將(jiang)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)產(chan)出售，獲得房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)溢價(jia)款(kuan)(kuan)。三(san)(san)是簽訂房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)買賣(mai)合(he)同并(bing)支付(fu)首付(fu)款(kuan)(kuan)，但利用職(zhi)務便(bian)利獲得房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)款(kuan)(kuan)減免和延期支付(fu)尾款(kuan)(kuan)。對于第三(san)(san)種(zhong)情形(xing)，前(qian)(qian)面已(yi)經充分(fen)討論，不再贅述。前(qian)(qian)兩種(zhong)情形(xing)，沈(shen)小(xiao)龍(long)既無真實購(gou)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)意愿，也無真實購(gou)房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)行為，房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)產(chan)自始至終(zhong)歸開發商所有，房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)增值(zhi)收益也應歸屬開發商，故沈(shen)小(xiao)龍(long)獲取(qu)的房(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)(fang)屋(wu)溢價(jia)款(kuan)(kuan)應計入其受賄(hui)數額(e)。